直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员(yuán)工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板(10克是几两bǎn)块走势(shì)进行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业(yè)的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能(néng)学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作(zuò)人员不(bù)得违规从(cóng)事营(yíng)利性(xìng)经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或(huò)者从事与所在机(jī)构或者投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督(dū)管理(lǐ)措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范(fàn)从业(yè)人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(10克是几两lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义发(fā)布短视(shì)频的(de)账号数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)10克是几两。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询机(jī)构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据(jù)程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资(zī)咨询业务的核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及(jí)业务(wù)资(zī)质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会(huì)机构(gòu)部下发机(jī)构监管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时(shí)处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响；直播(bō)中(zhōng)出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报(bào)证券领域涉(shè)及非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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