昨日晚间，证(zhèng)监会就(jiù)《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　进一步(bù)规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保护投资者合(hé)法权益，维护证券期货市场安(ān)全(quán)平稳运(yùn)行，证监会起草(cǎo)了《证券(quàn)期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日(rì)向(xiàng)社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机交(jiāo)易(yì)托管资源，为行(xíng)业提供(gōng)信息科技(jì)基(jī)础支撑服(fú)务(wù)，对于提升行业信(xìn)息基础设施(shī)运维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业信息系统安全(quán)稳定运行发挥了重要(yào)作(zuò)用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期货市场的不断发展，主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源分配不(bù)尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不(bù)尽一致(zhì)、安全保障(zhàng)能力(lì)有待提升等(děng)问题(tí)逐渐凸(tū)显，为进(jìn)一(yī)步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租(zū)用活动，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证(zhèng)监会(huì)起草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各(gè)类(lèi)主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)相关(guān)主(zhǔ)体分为证券期(qī)货交易所和证券期货(huò)经营机构两部分，分别提出完善的(de)监管要求(qiú)，并要求其他类型(xíng)的参与主体参(cān)照(zhào)执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安(ān)全(quán)底线。安全运(yùn)行(xíng)是(shì)从事(shì)主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)文章千古事得失寸心知是谁的诗句名句，文章千古事 得失寸心知是谁的名句活动(dòng)的基础和前提，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)》规定了(le)主机交易(yì)托(tuō)管资源的(de)安全管理要求，明确了证券(quàn)期货(huò)经营机构的尽职(zhí)调查(chá)和业务(wù)审批机制，从安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进(jìn)服务公平合(hé)理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构从(cóng)事(shì)主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动的各个(gè)环(huán)节，同时也充分注(zhù)重有关规定(dìng)落地过程(chéng)中的可(kě)操作性，切实提升市场主(zhǔ)体的(de)获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规(guī)定》共五章28条，对证券(quàn)期货(huò)行业主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动提出了要(yào)求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先是(shì)总(zǒng)则(zé)明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动的基(jī)本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易(yì)托管资源，是指证券(quàn)期货交易(yì)所提(tí)供的机房(fáng)机柜、通信网(wǎng)络(luò)、软件或硬件(jiàn)设施等资源(yuán)，部署在相关资源的(de)信(xìn)息系统可以连(lián)接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期(qī)货交易所要求。明确(què)了证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提(tí)供(gōng)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易所实(shí)施专(zhuān)区管理，统一专区交(jiāo)易(yì)时(shí)延，建(jiàn)设运维(wéi)要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息系统(tǒng)托管基本要求(qiú)》中三级(jí)系统的受托(tuō)方要求；从资(zī)源(yuán)保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务(wù)协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再(zài)分配等方面保障证券(quàn)期货交易所(suǒ)提(tí)供有关服务的公平(píng)合理；加强风险防控，证券期(qī)货交易所需建(jiàn)立健全监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务的，应当(dāng)将主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机托管资源进行(xíng)区分，对主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源实施专区管理(lǐ)，并确保(bǎo)相关专(zhuān)区到(dào)核心交易系统(tǒng)通信前端的通信时延(yán)保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了(le)证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源有关要求(qiú)。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营机(jī)构租(zū)用主机交易(yì)托管资源的一般要求作出规(guī)定。从(cóng)能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期(qī)货经营机构能够保障客(kè)户设(shè)施的安全运(yùn)行。明确证券期货经营(yíng)机(jī)构对证(zhèng)券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提到(dào)，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)部署客户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期货经营(yíng)机构部署客户设施）的，应(yīng)当(dāng)从人员保障、资金(文章千古事得失寸心知是谁的诗句名句，文章千古事 得失寸心知是谁的名句jīn)投入、客(kè)户需求等(děng)方面充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保自身(shēn)能力可以保障客户(hù)软件或硬件(jiàn)设施的安全运(yùn)行，并将不(bù)同客户的信息(xī)系统(tǒng)、客户与经营机(jī)构的信息系统(tǒng)进(jìn)行有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券期(qī)货交易所的监管(guǎn)报告义务，规定(dìng)中国(guó)证监会及其派出机(jī)构结(jié)合法定职责(zé)，对证券期货(huò)交易所及证券期货经营机(jī)构实施现场检查和非现场检查(chá)，并(bìng)规定相(xiāng)应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)违反(fǎn)本规(guī)定，或者在监(jiān)管工(gōng)作(zuò)中不履行职责，或者不履行本规定有关报告义务的(de)，中国证监会可以对证券期货交易(yì)所采取监(jiān)管(guǎn)谈话(huà)、出具警示函、责令限期改正等行政监管措(cuò)施，对有关高级管(guǎn)理(lǐ)人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批评(píng)、撤职等行政(zhèng)处(chù)分，并责令证券期货交易(yì)所对其他责任人给予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规定(dìng)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会及其(qí)派出(chū)机构可以依照《证券期货业网络和信(xìn)息安(ān)全(quán)管理(lǐ)办(bàn)法》有关(guān)规定，对(duì)有关机(jī)构和人员采取(qǔ)行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副(fù)总经理(lǐ)刘(liú)逖接受监察(chá)调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原副(fù)总(zǒng)经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目(mù)前正在接受中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州市监委监察(chá)调查。

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