零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代(dài)已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明(míng)，东(dōng)北证券(quàn)系(xì)豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票项目(mù)保荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对(duì)本(běn)次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查(chá)。天(tiān)证远洋(yáng)实(shí)际出资与其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的(de)上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过程(chéng)与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置(zhì)换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入(rù)项(xiàng)国v是不是国5，国v与国vl的区别目的情况，未(wèi)充(chōng)分(fēn)关注募投项目流动资金的(de)用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以20万(wàn)国v是不是国5，国v与国vl的区别元罚(fá)款；对持(chí)续督导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克(kè)国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持(chí)强监管(guǎn)、压(yā)实(shí)中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期(qī)间，公司(sī)大(dà)股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份事项(xiàng)均属(shǔ)于(yú)规定不得(dé)减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根国v是不是国5，国v与国vl的区别据东北(běi)证券最新一(yī)季(jì)报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的(de)主要原因是公(gōng)司(sī)投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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