科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也(yě)对两公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示(shì)，其收到(dào)12名(míng)玛丽黛佳是哪个国家的品牌，玛丽黛佳是什么档次投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日(rì)披(pī)露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排(pái)资(zī)金(jīn)回款(kuǎn)、提前(qián)确认(rèn)收入等(děng)方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书(shū)》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前(qián)述(shù)财务造假方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规(guī)定披露对外(wài)担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场禁入措施，其(qí)他(tā)相关(guān)负(fù)责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易(玛丽黛佳是哪个国家的品牌，玛丽黛佳是什么档次yì)盛及其(qí)全资(zī)子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金(jīn)金(jīn)额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚(fá)款(kuǎn)非法(fǎ)募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会(huì)最(zuì)终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行(xíng)情下，两家公司(sī)均有(yǒu)不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进(jìn)入到(dào)停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公(gōng)司触及《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票(piào)上(shàng)市规则(zé)》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交所下发的(de)拟终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先告知书(shū)。在收(shōu)到终止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规(guī)定申(shēn)请听证，提出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由(yóu)上(shàng)市(shì)委员会就是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市(shì)委员(yuán)会(huì)的审核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股票作出终(zhōng)止上市的决(jué)定之日(rì)后5 个交易日届满(mǎn)的(de)下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入(rù)退市整理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易所将在退市整理期(qī)届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微发(fā)布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当(dāng)日收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两名(míng)保代(dài)（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达律师事务(wù)所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛(s玛丽黛佳是哪个国家的品牌，玛丽黛佳是什么档次hèng)等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创板(bǎn)首批被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后(hòu)续(xù)受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请(qǐng)转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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