金融(róng)界4月21日(rì)消息(xī) 证监(jiān)会有关(guān)部门负责人(rén)就泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案(àn)件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行(xíng)行政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发行(xíng)人(rén)、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人、中介机(jī)构及其责任人员(yuán)等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及(jí)市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的(de)行(xíng)政(zhèng)责任方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出(chū)行政(zhèng)处罚和市(shì)场禁入决定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及(jí)相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公安(ān)机关(guān)的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案(àn)件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适(shì)格投资者及时(shí)有效地(dì)追(zhuī)究违规上市(shì)公司及其(qí)相关中(zhōng)介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是(shì)资本(běn)市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体(tǐ)式(shì)追(zhuī)责的(de)重(zhòng)要(yào)一(yī)环，也(yě)是提高资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法违规(guī)成本的重要举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步(bù)畅(chàng)通投(tóu)资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责(zé)，形成资(zī)本市(shì)场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公司提(tí)供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审(shěn)计(jì)报(bào)告(gào)的或者(zhě)法律意(yì)见(jiàn)书(shū)的(de)证券服(fú)务机构等(děng)违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按(àn)照过责(zé)相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意愿和(hé)能力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合(hé)规(guī)风险(xiǎn)意识(shí)和廉(lián)洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券服务质量(liàng)的(de)重要因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等(děng)法(fǎ)律法规规(guī)定了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等一系(xì)列投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案(àn)中采(cǎi)用何种方式，需(xū)综合(hé)考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，目(mù)标(biāo)都是(shì)有效保(bǎo)护(hù)投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院已经收到泽达易(yì)盛普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服(fú)务中心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法接受投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的(de)保荐机构和(hé)主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金额为(wèi)公(gōng)司初步(bù)估算(suàn)结(jié)果，基金规模将根据(jù)最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积(jī)极参与先行赔付程(chéng)什么的柳条填合适的词，什么的柳条填空序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披(pī)露的公告中提出(chū)向证监会提(tí)交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度（以下(xià)简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进行(xíng)调查期(qī)间，被调查的(de)当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者不(bù)良影响并经(jīng)国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务(wù)院证券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构(gòu)终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行(xíng)政(zhèng)执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定(dìng)了(le)当(dāng)事人承诺制度的基本什么的柳条填合适的词，什么的柳条填空流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所得(dé)的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的(de)损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的(de)精准打(dǎ)击，也可(kě)以(yǐ)有(yǒu)效(xiào)便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案(àn)件相关的(de)行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达(dá)到(dào)行政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司向我会(huì)提(tí)交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)的(de)证券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、北(běi)京市(shì)康达律师事(shì)务所等中介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相(xiāng)关(guān)执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了(le)相关调查工作(zuò)，后续(xù)将根据(jù)其在(zài)相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺等(děng)情形，依法进行(xíng)下一(yī)步(bù)处理(lǐ)。需要指出的是，我们(men)将关注(zhù)相关(guān)中介机构有关责任人(rén)员在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发(fā)现有(yǒu)关责任人(rén)员(yuán)存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是(shì)保障资本(běn)市场(chǎng)高质量(liàng)发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企业文化(huà)和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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