为了(le)让(ràng)自己(jǐ)的(de)限售股解禁(jìn)后能获(huò)得好的回报，上市公(gōng)司董事长雇人拉抬自(zì)家的股票价格，然后高位出(chū)货。

　　最近，中国证监会网站披露(lù)了一则行政处罚(fá)决定书(shū)，引(yǐn)发(fā)市场关注。时为新(xīn)美星董(dǒng)事长(zhǎng)何德平和其(qí)配(pèi)偶黄(huáng)秀芳提供资金，委托蒋维对新美(měi)星进(jìn)行“市值管理(lǐ)”，维持、抬高公司股价，以便后续自己减持获利(lì)。蒋维跟毛明土、李(lǐ)传(chuán)武合谋(móu)，控制(zhì)35个证券账户，利用资金优势、持股优势(shì)，连(lián)续集中交易(yì)新美星，影响(xiǎng)公司股价，合(hé)计盈(yíng)利4783.56万元。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对此操纵证券市场行为(wèi)，罚没合计9567.12万元(yuán)；还对何德平信(xìn)息披(pī)露违给女朋友的微信备注有哪些，给女朋友微信备注什么法违规，给予警告，并处以40万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　我们一起来看(kàn)看，究竟(jìng)是怎么回(huí)事。

　　董(dǒng)事(shì)长雇人拉抬自家股票

　　多人(rén)合谋操纵股价

　　根(gēn)据证监(jiān)会行政处罚决定书披露的(de)信息，新美星董(dǒng)事长、法定代表(biǎo)人、实际控制(zhì)人何(hé)德平(píng)和(hé)他(tā)的妻子(zi)黄秀芳当(dāng)时向时任独墅湖(hú)文化传播有限公司(sī)董事长蒋维，提(tí)供保证金约3200万(wàn)元，这(zhè)些钱部(bù)分来自他(tā)们所掌控(kòng)的上(shàng)海海得泽广投(tóu)资管(guǎn)理中心(xīn)（普通合(hé)伙）（简称海得(dé)泽广(guǎng)）减持“新美(měi)星”所得(dé)。

　　他们提供资金的目的(de)是，委托(tuō)蒋维对“新美星”进行“市(shì)值管理”，维持、抬高“新美星”股价，以便何德平所持“新美星(xīng)”限售(shòu)股于(yú)2019年(nián)4月(yuè)26日(rì)解禁后能够(gòu)获得好的回报。

　　蒋维(wéi)在收到保证金后，即(jí)开始利用控制的证(zhèng)券账户并联合其他市场资金在二(èr)级市场买入并交易(yì)“新(xīn)美(měi)星”，且在后续操作中向黄秀芳反馈其操作情况。

　　据了解，这场操纵股价(jià)，蒋维还找了两个帮手共同合谋。他经人介绍认(rèn)识并联合毛明土、李传(chuán)武共同(tóng)操纵“新美星”；毛明土、李传武(wǔ)控制各自筹得的(de)证券账户、资金开始与蒋维共同交易“新美(měi)星”；在(zài)此期(qī)间，主(zhǔ)要由蒋维与毛明土联系，传(chuán)递、沟通(tōng)各自操盘情况，以利于两方(fāng)交易决策，更好地共同抬高“新美(měi)星”股价。

　　根据(jù)监管披露的信息，2018年9月(yuè)26日至2019年6月26日，蒋维联(lián)合毛明土、李(lǐ)传武(wǔ)控制“俞某华”等(děng)35个证券(quàn)账户(hù)（简称(chēng)账户组），交易“新美星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日(rì)，“新美星(xīng)”股价上涨33.11％，偏离同期(qī)创业板综指26.09个百分点，偏离同期行业指数25.95个(gè)百分(fēn)点。账户组累(lèi)计(jì)买入4583.44万股，买入成(chéng)交金(jīn)额5.82亿(yì)元，对应卖出4669.04万股，卖出成交(jiāo)金额6.30亿元。

　　经测算，在此(cǐ)期间，何德平、黄秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武合(hé)谋，利用资金优势、持股优(yōu)势，连续(xù)集(jí)中交(jiāo)易“新美星”，影响股票交易价格(gé)，盈(yíng)利4783.56万元。

　　操纵35个账户(hù)拉抬(tái)股(gǔ)价、集(jí)中(zhōng)出货

　　违法获(huò)利(lì)近4800万元(yuán)

　　我(wǒ)们具(jù)体来看(kàn)看，蒋(jiǎng)维联合毛明土、李传(chuán)武，控(kòng)制35个(gè)证券账(zhàng)户（简称账(zhàng)户组），是怎么拉(lā)高“新美星”股价，然后(hòu)出货，违法(fǎ)获利的(de)。

　　总体来看，2018年9月26日至2019年(nián)6月26日，账(zhàng)户组连续集中交易“新(xīn)美(měi)星”，申买量(liàng)占市场申买量比例超(chāo)20％的交易日有19天，峰值达到42.61％；申卖量占(zhàn)市场(chǎng)申(shēn)卖量比例超20％的(de)交易日(rì)有11天，峰(fēng)值达(dá)到37.66％。账(zhàng)户组持股总数占(zhàn)总股本(běn)比(bǐ)例自2019年3月5日(rì)开(kāi)始(shǐ)超过5％，持续至(zhì)2019年4月8日(rì)，2019年(nián)3月(yuè)29日持(chí)流通股达到峰(fēng)值，占(zhàn)流通(tōng)股本的(de)比例24.74％，持股(gǔ)占总(zǒng)股本的比例8.13％。账(zhàng)户(hù)组(zǔ)具备资金优势和持股优势(shì)。

　　具体来(lái)说(shuō)，第一阶段，2018年9月26日(rì)开始，账户组持续(xù)大量(liàng)买入“新美星”，当日申买排名第一，竞价买入成交排名第一，至2019年2月28日(rì)期(qī)末持股量(liàng)为期初持股(gǔ)量38.71倍，持股量(liàng)显著增加(jiā)。在(zài)此(cǐ)期间，“新美星”股价累计上涨12.57％，偏离同期创(chuàng)业(yè)板综指3.33个(gè)百分(fēn)点，偏离同期行(xíng)业指数（882003.WI，下(xià)同(tóng)）5.53个百(bǎi)分点(diǎn)。

　　第二(èr)阶段，2019年3月1日至2019年4月3日，账户(hù)组(zǔ)集中拉抬“新美星(xīng)”，期末持股(gǔ)量较(jiào)期初增加124.23％，持股量涨幅较大。

　　其中，账户组有两段典型的拉抬期间：2019年(nián)3月1日至3月(yuè)6日(rì)，以不低于(yú)卖一价或市价申(shēn)买(mǎi)3,729,100股，占账(zhàng)户(hù)组同期(qī)申买量68.11％，对应成交股数（不含对倒）3,555,817股，占同(tóng)期市场成交量22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不低于(yú)卖(mài)一价或市价申买2,950,300股，占账(zhàng)户组同期申买量41.33％，对应成交股(gǔ)数(shù)（不含对倒）为2,803,665股，占同(tóng)期(qī)市场(chǎng)成交量22.20％。2019年3月1日至4月3日期(qī)间，“新美星”股价(jià)累计上涨36.46％，偏离同期创业板综(zōng)指21.32个百分点，偏离同(tóng)期行业指数22.28个(gè)百(bǎi)分(fēn)点(diǎn)。

　　第(dì)三(sān)阶段，2019年4月4日(rì)至6月26日，账户组集中卖出“新美星”。在此期间(jiān)，“新美星”股价下跌13.36％，偏离同期创(chuàng)业板综(zōng)指(zhǐ)1.55个百分点，偏离(lí)同期行业指(zhǐ)数1.03个百分点。

　　此外(wài)，操纵期间，涉案账(zhàng)户组还(hái)多次实施盘(pán)中拉抬和对(duì)倒(dào)，并反(fǎn)向卖出获(huò)利(lì)的行为。经测算，扣除佣金和相关(guān)税费(fèi)，账户组盈(yíng)利4783.56万元。

　　辩称是委托理(lǐ)财、而非(fēi)操(cāo)纵(zòng)股价(jià)

　　证监会不予(yǔ)采(cǎi)纳，罚没近(jìn)亿元

　　关于操纵股(gǔ)价，何德平、黄秀芳及其代理人提出多(duō)点(diǎn)申诉意(yì)见，请求不予处罚：

　　第一，没(méi)有操(cāo)纵动机。

　　第二，在案证据(jù)不足以(yǐ)证明蒋(jiǎng)维受何(hé)德平或黄秀芳委托，联合他人操(cāo)纵股价，一是“市值管(guǎn)理(lǐ)”不等同于“操(cāo)纵证券市(shì)场”；二是黄(huáng)秀(xiù)芳与(yǔ)蒋维系委托理财关系，而非操纵股价；三是蒋维(wéi)没有将其(qí)与毛明(míng)土(tǔ)、李传武(wǔ)等人(rén)讨论交(jiāo)易新美星的情(qíng)况告知黄秀(xiù)芳或何德平，涉案股东名册并非(fēi)黄秀芳向蒋(jiǎng)维提供，蒋维也没(méi)有向黄(huáng)秀芳(fāng)反馈过(guò)股东名(míng)册；四是蒋维(wéi)没有与毛明土、李传武就各自账户交(jiāo)易新美星的盈亏(kuī)分配(pèi)进行(xíng)约定；五是蒋维账户组利益(yì)与何德平(píng)、黄秀芳利益并不(bù)一(yī)致(zhì)，何德平、黄秀芳不能控制蒋维账户组，蒋维获(huò)得黄秀芳(fāng)资金后(hòu)部分(fēn)用于(yú)偿还债务，部分(fēn)用于非法活动(dòng)，属于欺诈或(huò)诈骗。

　　第三，黄(huáng)秀芳不应对(duì)毛明土账户组、李(lǐ)传(chuán)武账户组交易行为(wèi)承担(dān)责(zé)任。

　　第四，部(bù)分账户不受蒋维、毛明土、李传(chuán)武(wǔ)控制(zhì)。

　　第五(wǔ)，不认可黄(huáng)秀芳(fāng)2020年11月(yuè)25日询问笔录的合(hé)法性及真实性。

　　第六，何德平(píng)对黄秀芳向蒋(jiǎng)维(wéi)提供款项(xiàng)不知(zhī)情、未(wèi)参(cān)与，且何德平与黄秀芳系独立法律(lǜ)主体，即便(biàn)夫妻或一致(zhì)行动人中(zhōng)一方存在不当行为(wèi)，不应推定或认定另一方(fāng)承担责(zé)任。

　　另外，蒋维、毛(máo)明(míng)土(tǔ)、李(lǐ)传武(wǔ)，及他们的代(dài)理人也就是否合谋、部分账户的控制关系、委托理(lǐ)财关系(xì)等提出了申诉意见(jiàn)。

　　对(duì)此(cǐ)，证监会回应(yīng)，经复(fù)核，对当事人及其代理人的(de)主要陈述意(yì)见不(bù)予采纳(nà)。

　　证监(jiān)会表示，本案为(wèi)多个主体参与、多(duō)个环节实施、环环相扣(kòu)、锁链式(shì)的上下(xià)游(yóu)衔接、合(hé)作，共同(tóng)完(wán)成的操纵行为。在案证据可以证明(míng)，何德平、黄秀芳(fāng)向蒋维提供资金(jīn)作为保证金，委(wěi)托其通过二级(jí)市场交易影(yǐng)响新(xīn)美星股价，蒋维(wéi)会向黄秀(xiù)芳反馈交易情况；何(hé)德(dé)平知(zhī)悉并(bìng)参与了(le)本案(àn)行为；上述行为的实质是操纵股价，并非合法理财。在案证据可以证明，蒋维、毛明土、李传武有共同影(yǐng)响“新(xīn)美星”股(gǔ)价的意(yì)图(tú)和目标，共同商议、谋划操(cāo)盘、拉抬(tái)股(gǔ)价，并且(qiě)采取了联合影响股价的行(xíng)动，属于共同操纵(zòng)行为。

　　关于违法期间和(hé)责任承担，证监(jiān)会表(biǎo)示，由于2018年9月26日(rì)至2019年2月(yuè)14日期间蒋维控制的账户交易(yì)“新(xīn)美星”客观(guān)上为后续的(de)合谋操纵起(qǐ)到一定程度(dù)锁仓(cāng)的作用，并且根据蒋维(wéi)笔录，毛明土知(zhī)道(dào)蒋(jiǎng)维和上市公(gōng)司的合(hé)作，知道蒋维已经有(yǒu)一定底仓(cāng)，才(cái)愿意买入“新美星”，因此毛明(míng)土(tǔ)和李传武的(de)违(wéi)法期间与(yǔ)蒋维(wéi)、黄(huáng)秀(xiù)芳、何德平一致。在此(cǐ)基础上，在(zài)认定及处罚时(shí)将合(hé)谋各方视为一个整体，不区别对待各方(fāng)账(zhàng)户组。

　　证监会认为，何德(dé)平、黄(huáng)秀芳、蒋维、毛明土、李传武上述行为违(wéi)反了2005年《证券法》第七十(shí)七条第一(yī)项规定(dìng)，构成2005年《证券法》第(dì)二百零三条所述(shù)的操(cāo)纵(zòng)证券市(shì)场行(xíng)为。

　　根(gēn)据2005年《证券(quàn)法》规定，证(zhèng)监会(huì)决定：就操纵证券市场行为，对何(hé)德平、黄秀(xiù)芳、蒋(jiǎng)维、毛明土、李(lǐ)传武没(méi)收违法所得4783.56万(wàn)元，并处以(yǐ)4783.56万元(yuán)罚款，其中，对何德平(píng)、黄秀芳罚款2391.78万(wàn)元，对蒋维罚(fá)款1195.89万元，对毛明土(tǔ)、李传武分别罚款597.94万元。

　　董事(shì)长信(xìn)息披(pī)露违(wéi)法(fǎ)

　　被予(yǔ)以警告(gào)并罚款

　　另(lìng)外，关于何德(dé)平信息披露违法的(给女朋友的微信备注有哪些，给女朋友微信备注什么de)相关情况，行政(zhèng)处罚决定书披露(lù)，在新美星2016年4月(yuè)上(shàng)市前，海得泽广代何(hé)德平、黄秀芳(fāng)夫妇持有公司80万股股份，占新美星上市时总股本的1％。上(shàng)市后，该部分股票继续由海得泽广代持，海得(dé)泽广自(zì)2017年12月19日(rì)开始减持“新美(měi)星”股票，至2018年12月(yuè)27日减持完毕。

　　关于何(hé)德(dé)平信息(xī)披(pī)露违(wéi)法(fǎ)，何德平(píng)、黄秀芳及其代理人提出(chū)：第一，海得泽广与何德平、黄(huáng)秀芳二人(rén)不存在代持(chí)，涉案(àn)股份系(xì)海得泽(zé)广为(wèi)兰某代持，股份减持决(jué)策(cè)由海得(dé)泽广和兰(lán)某作出(chū)，海得泽广将减持所得汇入黄秀芳指定(dìng)账户的原因系兰某向黄秀芳(fāng)归还(hái)借款本(běn)息(xī)。第二，涉案股份(fèn)仅为1％，不具有重大性，不对(duì)投(tóu)资者决策产生重大影响(xiǎng)，情节轻微。第三，即便认定代持成立，何德(dé)平对借款、还(hái)款(kuǎn)等事(shì)项(xiàng)，不参与、不知情，没有主观(guān)过错，不应受到处罚。综上，请(qǐng)求不予处罚。

　　对(duì)此，证监会回应，根据黄秀芳、兰某等询(xún)问笔录(lù)、海得(dé)泽(zé)广交(jiāo)易流水、资金(jīn)流水及(jí)相关银行账户流水，结合何(hé)德平、黄秀芳的配偶关系，代(dài)持资金(jīn)和减持所得系家庭共同财产，可(kě)以认定海(hǎi)得泽广代何德平、黄秀芳持有新美星股票。当事人所提(tí)相(xiāng)关理由不具有事实和法(fǎ)律依据，不(bù)予采纳。

　　证监会表示，何德平作(zuò)为上(shàng)市公司实(shí)际控制人，未如实告(gào)知(zhī)上市公司(sī)上述持股情况，导致新美星在相(xiāng)关公告中(zhōng)均未披露(lù)相关情况，导致(zhì)新美星违反2005年《证券(quàn)法》第(dì)六十三条规(guī)定(dìng)，何德平的行(xíng)为构成2005年(nián)《证券法》第一百九十三条(tiáo)第三(sān)款规定的情(qíng)形。

　　根据2005年《证券法》规定，证监会决定：就信息披露违(wéi)法(fǎ)行为，对何(hé)德平给(gěi)予警告(gào)，并处以(yǐ)40万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

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