金(jīn)融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关部(bù)门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺保温杯突然间不保温了是什么原因呢，保温杯突然间不保温了是什么原因呢诈(zhà)发行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门(mén)负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严(yán)打(dǎ)击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人员(yuán)等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚和市(shì)场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关责任人(rén)员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部(bù)分责(zé)任人员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措施(shī)。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安机关(guān)的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依(yī)法保温杯突然间不保温了是什么原因呢，保温杯突然间不保温了是什么原因呢及时移(yí)送公安机(jī)关(guān)处理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票(piào)上市(shì)规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依(yī)法支(zhī)持适格投资者及时有效(xiào)地追究违(wéi)规上市公司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等(děng)责任(rèn)主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资(zī)本市场法律(lǜ)责任(rèn)体系(xì)的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是(shì)提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅通投资(zī)者(zhě)权(quán)利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告(gào)的或者法律意见书(shū)的证券服务(wù)机构等违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介机构(gòu)故(gù)意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪(zuì)的(de)，移送司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会(huì)将按照(zhào)过责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构从(cóng)业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的重要(yào)因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等案件中发(fā)现相关中(zhōng)介机构责(zé)任人员(yuán)存(cún)在违法违规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规定了包括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对(duì)于个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能(néng)力(lì)等(děng)因素(sù)，目标(biāo)都是有(yǒu)效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经(jīng)收到(dào)泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心(xīn)发布公(gōng)告(gào)，表示密切关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院受(shòu)理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权(quán)益可以在诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项(xiàng)基(jī)金(jīn)（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步估算结(jié)果，基金规(guī)模(mó)将根据最终(zhōng)计算的(de)适格投资者损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔(péi)付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的(de)公(gōng)告中提出向证(zhèng)监会(huì)提交证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是(shì)指国务院证券监督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不(bù)良影响并(bìng)经国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规明确规定了(le)当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额(é)的(de)确定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收(shōu)违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等(děng)诸(zhū)多因(yīn)素(sù)。承诺(nuò)金数额通常高于罚(fá)没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺这一程序中，既可(kě)以实(shí)现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的(de)损(sǔn)失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执法效能(néng)，达到行政追责与民(mín)事追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)向我(wǒ)会提交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依(yī)法依(yī)规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市(shì)康(kāng)达(dá)律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合(hé)其主动先行(xíng)赔(péi)付以及申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关(guān)责(zé)任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)是保障资本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的(de)重(zhòng)要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气(qì)正的企业文化(huà)和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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