近期交易商协会的监管处(chù)罚力度明(míng)显加大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商(shāng)协会对建设银行启动(dòng)自律(lǜ)调查，这是两天内第二家被要求自律调查的大行(xíng)。今年(nián)以来，交易商协会已对多(duō)家金(jīn)融机构(gòu)启动自律调查(chá)，监管力度在持(chí)续加大(dà)。

　　多家金融机构接连(lián)被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市(shì)场交易商协会（下称“交易商协(xié)会”）网(wǎng)站显示，基于(yú)监管部门(mén)反馈线索，依据《银行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场(chǎng)自律处分(fēn)规则》，交易(yì)商协会已对中国(guó)建设(shè)银行(xíng)股份(fèn)有限公司债务融资工具承(chéng)销业务涉嫌违(wéi)规(guī)行为开(kāi)展自(zì)律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建(jiàn)行AVERAGE函数是什么意思，计算机average函数是什么意思承销非金融(róng)企业债务融资工具(jù)744笔(bǐ)，为(wèi)411家(jiā)实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企(qǐ)业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务(wù)融(róng)资工具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在(zài)近期持续(xù)加大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网发布信息，针对中(zhōng)国进出口银行金融(róng)债(zhài)券发行涉嫌违(wéi)规(guī)行(xíng)为，以及中国民生银(yín)行承(chéng)销业务涉嫌(xián)违规(guī)行(xíng)为已开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银(yín)行、青岛银行(xíng)和(hé)粤(yuè)财(cái)信托共5家(jiā)机构涉及债券业务违(wéi)规被点名。具体(tǐ)来说，交易商协会通过深入调查发现，大连(lián)银行等(děng)多家机构(gòu)存在(zài)债券代持(chí)交易(yì)等违规行(xíng)为。其中，大连银行通过做市(shì)业(yè)务方式(shì)，每日(rì)滚动开展(zhǎn)买卖(mài)方(fāng)向相(xiāng)反、清算速度不同的现券(quàn)交易，代持(chí)利(lì)率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银(yín)行和青岛银(yín)行，内控(kòng)执行不严或流于形式，未(wèi)有(yǒu)效评(píng)估交易(yì)合理性，作为中(zhōng)间方以现(xiàn)券买卖或做市等方式参(cān)与债券代持交易链条(tiáo)，交易笔数(shù)和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被(bèi)启动自律调查。相关(guān)公告称，交易商协会(huì)在日常(cháng)监测(cè)工作中发现，工商(shāng)银行(xíng)主(zhǔ)承销的(de)多期债务融(róng)资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律(lǜ)管理(lǐ)相关规定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易商协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露，近期在查处四平市城市(shì)发展(zhǎn)投(tóu)资控(kòng)股有限公司(sī)案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉(jí)林(lín)亿联银行因违规收(shōu)取发行人(rén)大额财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场自律管理规则，被交易商(shāng)协会进行自律(lǜ)调查。一(yī)同被开(kāi)展自律调查的还有光大证券、富国资产管理（上海）有(yǒu)限公司两家金融机(jī)构。

　　交易(yì)商协(xié)会监管处罚力度加强

　　根据交易商协(xié)会通报的数据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案件立案(àn)调查，开展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调查和自律问询103次，作出各(gè)类(lèi)自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行(xíng)人(rén)和信用增进机(jī)构、4家主承(chéng)销商、3家会(huì)计(jì)师事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型(xíng)机(jī)构(gòu)和(hé)54名直接责任人。作出的处分(fēn)中(zhōng)，警告及以上(shàng)占比超过(guò)五成，15家机(jī)构被暂(zàn)停(tíng)一定期限业务，12位责(zé)任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包(bāo)销多期债务(wù)融(róng)资(zī)工具，影响了市(shì)场(chǎng)正常秩序；部(bù)分(fēn)债务融(róng)资工具未按照发行文件约定开展余额包销，个(gè)别债(zhài)务(wù)融资(zī)工具挤占了(le)其他投资人的正常(cháng)投(tóu)标(biāo)，违背了公平(píng)公正原则，并影响了发行利率，对(duì)市(shì)场正(zhèng)常秩序造成了一定不(bù)良影响。

　　通(tōng)报指(zhǐ)出(chū)，银行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场(chǎng)参与机构在(zài)从事相关业(yè)务(wù)过程中(zhAVERAGE函数是什么意思，计算机average函数是什么意思ōng)，务必牢固树立市场责任(rèn)意识，严格遵(zūn)守相(xiāng)关监(jiān)管规定和自律规(guī)则要求，合规展业(yè)，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作为银行间市场基(jī)石(shí)机构，承(chéng)担着提高市(shì)场流动性、促进(jìn)价格发现的重(zhòng)要作(zuò)用，应切实提升做市交(jiāo)易能力，加强内部控(kòng)制和风险管理，确(què)保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商协会的监管处(chù)罚力度明显加大(dà)，虽然债券(quàn)市场参与主体愈(yù)发(fā)丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金AVERAGE函数是什么意思，计算机average函数是什么意思(jīn)融政策监管专家周毅钦对(duì)《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间(jiān)交易商协(xié)会将继(jì)续(xù)贯彻落实监管从严要(yào)求，以严(yán)格自律惩(chéng)戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场(chǎng)各类主体归位尽责，维护市(shì)场良好秩序(xù)。债(zhài)券承销机构作为债券市场的(de)“看门人”，对(duì)于商业银行特别(bié)是国有大(dà)行来(lái)说，也(yě)需要(yào)肩负(fù)起相(xiāng)应的公(gōng)序(xù)责(zé)任，切实维护好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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