科创板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市(shì)的(de)事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所均在(zài)被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板上市委审(shěn)议(yì)同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销(xiāo)售合同、伪(wěi)造(zào)物流单(dān)据和验收单据入(rù)账(zhàng)、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通(tōng)过前述(shù)财务造假方式(shì)虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露(lù)对(duì)外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚(fá)决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在(zài)公告(gào)的证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016只要开窗一定不会煤气中毒吗，怎么判断煤气是不是漏了年-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披露(lù)关(guān)联(lián)交(jiāo)易、股权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其(qí)全(quán)资子公(gōng)司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚(xū)增在(zài)建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实计算(suàn)，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控人、时任董事长、总经(只要开窗一定不会煤气中毒吗，怎么判断煤气是不是漏了jīng)理林应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财(cái)务总监、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在(zài)4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公(gōng)司触及(jí)《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重(zhòng)大违法行(xíng)为(wèi)，将被实(shí)施(shī)重大违(wéi)法强制退市(shì)。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到(dào)上(shàng)交所下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的(de)事先告(gào)知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告(gào)知(zhī)书(shū)后，两家公司可以根据规(guī)定申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公司股票(piào)上(shàng)市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意(yì)见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市(shì)，自交易所公告对股票作出(chū)终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)官微(wēi)发布消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)已于当日收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉投资(zī)者同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其(qí)将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在投资(zī)者(zhě)提(tí)起的诉(sù)讼(sòng)中只要开窗一定不会煤气中毒吗，怎么判断煤气是不是漏了，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董(dǒng)监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发布公告(gào)称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛(shèng)首(shǒu)次(cì)公开发行股(gǔ)票并在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务(wù)中心公告称，关(guān)注到(dào)上海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名(míng)以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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