直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前(qián)四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局(jú)对(duì)恒(héng)泰证券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该名员工任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示(shì)函(hán)，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发(fā)布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为(wèi)某“金融(róng)职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直(zhí)播(bō)会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作人员不得(dé)违规从事营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉(fěn)丝，获(huò)赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉(fěn)丝数(shù)量超(chāo)过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙五的大写是什么若文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平(píng)上，虽(suī)然(rán)抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数据(jù)程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资(zī)顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的(de)分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业(yè)务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作人员通(tōng)过(guò)网络(luò)直播等(děng)形式(shì)发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研(yán)究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立(lì)长(zhǎng)期投资(zī)、价值(zhí)投资(zī)和理性投资(zī)的(de)理念等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进行(xíng)把关(guān)，做好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动(dòng)内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证(zhèng)券咨(zī)询公司下(xià)发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通知，要求排(pái)查填(tián)报证券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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