零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司26千克等于多少斤 6千克是多少磅016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审查反馈意(yì)见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象的认购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对(duì)象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出资与其(qí)承诺(nuò)不符(fú)。公司(sī)出(chū) 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与认购对(duì)象合 规性的(de)报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目(mù)流动(dòng)资金(jīn)的用途和程(chéng)序(xù)，未(wèi) 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无(wú)数据(jù)，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已经(j6千克等于多少斤 6千克是多少磅īng)离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北(běi)证券立案(àn)调(diào)查并处(chù)以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面注册(cè)制背景下(xià)，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自(zì)身经营发展需要(yào)等(děng)自主决(jué)定(dìng)，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时(shí)去年(nián)7月就(jiù)已经(jīng)公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被中国证监(jiān)会立案调(diào)查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券(quàn)的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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