零容忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单(dān)！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万(wàn)

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人(rén)，中国(guó)证监(jiān)会(huì)在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对(duì)象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司(sī)未按要求对(duì)本(běn)次非公开发(fā)行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期(qī)间(jiān)未对募集(jí)资金置(zhì)换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核(hé)查(chá)，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核查募集(jí)资金投入项目的(de)情(qíng)况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别(bié)处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入(rù)职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证券(quàn)立案调(diào)查并(bìng)处以三倍的(de)高额(é)罚(fá)款，体(tǐ)现(xiàn)监管(guǎn)层(céng)在全面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

军人男朋友军人男朋友突然删除微信，军人男友删除微信拉黑我突然删除微信，军人男友删除微信拉黑我　　对于东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自(zì)身经营发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事(shì)项均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信(xìn)托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的(de)股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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