零容(róng)忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月(yuè)12日，公司(sī)收(shōu)到中国(guó)证监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查(chá)完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明(míng)，东北证券(quàn)系(xì)豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会(huì)在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务(wù)的能力(lì)进行核(hé)查，公司未按(àn)要求对(duì)本次非公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)发(fā)行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(c大冤种什么意思，大冤种和大怨种区别hí)续督导期间未对募集资金置换预(yù)投(tóu)资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚(fá)款。对(duì)定增(zēng)项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处(chù大冤种什么意思，大冤种和大怨种区别)以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国(guó)已(yǐ)经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查并(bìng)处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责(zé)任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不(bù)仅仅是(shì)罚(fá)款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入(rù)在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需(xū)要(yào)等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉(jí)林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布(bù)的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调(diào)查期间，公司(sī)大股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规(guī)定不得(dé)减持(chí)范(fàn)畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩(jì)变动(dòng)的(de)主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增加所(suǒ)致(zhì)。

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