金(jīn)融界5月5日消息 央(yāng)行、香港证券及期货事务(wù)监察委员会(huì)、香港金融管理局(jú)即将正(zhèng)式(shì)启动香港与内地利率互换市(shì)场(chǎng)互(hù)联(lián)互通合作。北向互(hù)换通下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资(zī)者通过(guò)北向(xiàng)互换通开展利率互换交易在轧差(chà)后的名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据(jù)市(shì)场情况适时调整(zhěng)额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国(guó)人民银(yín)行、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事务监(jiān)察(chá)委(wěi)员会、香港(gǎng)金融管(guǎn)理(lǐ)局即将正式启动香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作

　　为促进(jìn)内地与香港金融衍(yǎn)生品(pǐn)市场的协(xié)同发(fā)展，构建高(gāo)水平金(jīn)融开(kāi)放(fàng)格(gé)局，2022年7月4日，中国人民银行（以下(xià)简称人(rén)民银行(xíng)）、香港(gǎng)证券及期货事务监(jiān)察委员(yuán)会（以下简称(chēng)香港证(zhèng)监会）、香港金融(róng)管理(lǐ)局（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港金管局）发(fā)布(bù)联(lián)合公(gōng)告，同意中国(guó)外汇交易中心（全国银行间(jiān)同业(yè)拆(chāi)借中心）（以下简(jiǎn)称外汇交易中心(xīn)）、银(yín)行间市(shì)场(chǎng)清算所(suǒ)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)（以下简称上海清算所）和香港场外(wài)结算有限公司（以(yǐ)下简称场外(wài)结(jié)算公(gōng)司）开展(zhǎn)香港与内地利(lì)率(lǜ)互换市场互(hù)联互通(tōng)合作(zuò)（以下简称(chēng)“互换通”），初期(qī)先行开通“北向互换通”，香港(gǎng)及(jí)其他国(guó)家(jiā)和地区的境(jìng)外(wài)投资者可通过两地基础设施(shī)互联互通参与内地银行间(jiān)金融衍生品(pǐn)市场。自(zì)联(lián)合公告发布以来，“互换通”的各项(xiàng)准备(bèi)工作(zuò)进展顺利，“北向互换通”下的(de)交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就有关事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相关交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互(hù)换通”初期可交(jiāo)易品(pǐn)种(zhǒng)为利(lì)率(lǜ)互换产(chǎn)品，报价(jià)、交易及结(jié)算币种为人(rén)民币(bì)。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互换通”的境(jìng)内(nèi)外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏投资者（即互(hù)换通(tōng)报价商）需与外汇交易中心签署报价商协议(yì)，并为上(shàng)海清算所利率互换集中清算业务的清算会(huì)员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北(běi)向(xiàng)互换通”的境(jìng)外投资(zī)者为符合人民银行要求并完(wán)成内地银(yín)行(xíng)间债券市场准入备案的境外(wài)机构投(tóu)资(zī)者，并(bìng)经外汇(huì)交易中心(xīn)开通(tōng)“北向互换通”交易权限。拟申请开通“北向(xiàng)互换通”交(jiāo)易权(quán)限的境外投资者需同(tó外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏ng)时申(shēn)请成为场外结(jié)算(suàn)公(gōng)司的清算(suàn)会员或该类会员的清算客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心(xīn)与人民银行认可的(de)境外电(diàn)子(zi)交(jiāo)易(yì)平台互(hù)联提供交易(yì)服(fú)务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算所和场外结算公司建立中央(yāng)对手方清算机构(gòu)互联互通，共同向境内外投(tóu)资者提供(gōng)清算、结算(suàn)服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通过“北向互换通”开展利率互换(huàn)交易在轧差后的(de)名义本金净(jìng)额每日不超过人民(mín)币200亿元(yuán)，后续(xù)可根(gēn)据市场情(qíng)况适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司针对双方清算所之间的风险敞(chǎng)口建立(lì)“互换通(tōng)”资源池(chí)。初期(qī)，上海清算(suàn)所与场外结算(suàn)公(gōng)司之间净头寸对应(yīng)的“互换通”资源池风险(xiǎn)敞(chǎng)口设定(dìng)上限不超过人民币40亿元，后续(xù)可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　二、人(rén)民银(yín)行、香港证监会和(hé)香港金管局已(yǐ)就“互(hù)换通”涉(shè)及的跨(kuà)境监管(guǎn)合(hé)作原则和(hé)具体安(ān)排达(dá)成共识(shí)，并签(qiān)署了《关于内(nèi)地(dì)-香(xiāng)港债券(quàn)及(jí)衍生品市场相关(guān)事宜的(de)谅解备忘(wàng)录(lù)》。备忘录健全了(le)两(liǎng)地(dì)监管机构(gòu)在(zài)债(zhài)券及衍生(shēng)品(pǐn)市场(chǎng)方面(miàn)的(de)监管(guǎn)合作安排和(hé)联(lián)络(luò)协(xié)商机制(zhì)，共同维护“互(hù)换通(tōng)”的正常运行、金(jīn)融市(shì)场稳定和(hé)公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清(qīng)算所和场外结算公司应当依法履行“互(hù)换通”下(xià)的(de)各项职(zhí)责，组织市场各方有(yǒu)序开展“北向互换通(tōng)”业(yè)务。清算(suàn)会员应当(dāng)遵守相关监管规定及业务规则，加强内(nèi)部(bù)控制，防(fáng)范和控制风险，做好投资(zī)者教育(yù)和(hé)服务，切实维护投资者合法权(quán)益。投(tóu)资者(zhě)应当(dāng)充分了解两地市场法(fǎ)律(lǜ)法规、业务规(guī)则和实(shí)践操作的差异(yì)，评估和(hé)控制风险，理性开展相(xiāng)关投(tóu)资。

　　市场各(gè)方应进一步做好准备工作，确保“北向(xiàng)互换通(tōng)”顺利启动(dòng)。有兴趣参与“北向互换通(tōng)”的(de)投资者可联系(xì)外汇交易中心、上(shàng)海清算所、场外结算(suàn)公(gōng)司为参与做准(zhǔn)备。

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