零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚(fá)事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi充电宝100wh等于多少毫安)发(fā)行股票的审查(chá)反馈意见中要(yào)求(qiú)保(bǎo)荐机构对本(běn)次发行对(duì)象的认购资金(jīn)来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的(de)能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心充电宝100wh等于多少毫安(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的(de)上(shàng)市(shì)保(bǎo充电宝100wh等于多少毫安)荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督(dū)导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的(de)情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目(mù)流动(dòng)资(zī)金(jīn)的用(yòng)途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对(duì)东北证券立(lì)案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉(jí)林信(xìn)托(tuō)因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一(yī)事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查期(qī)间，公司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)事(shì)项(xiàng)均属于规定(dìng)不(bù)得(dé)减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩(jì)变动的主要原因是(shì)公司(sī)投(tóu)资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

未经允许不得转载：重庆三峡中心医院、三峡中心医院、中心医院 充电宝100wh等于多少毫安