金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院(yuàn)对资(zī)本市场违法乌克兰有中国人吗，在乌克兰的中国人安全吗犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科(kē)创板(bǎn)首批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机(jī)构，如何推动对上(shàng)述发行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控制人(rén)、中(zhōng)介机构及(jí)其责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进(jìn)行(xíng)立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严(yán)打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国(guó)务院对(duì)资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于(yú)证券发(fā)行人及相关控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任人作出行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁入(rù)决定，分别(bié)对(duì)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采取证券市(shì)场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会(huì)加强(qiáng)与公安机关的(de)沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的(de)当(dāng)事人依法及时移送公(gōng)安机关处(chù)理，推动案(àn)件刑(xíng)事(shì)追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持适格投资(zī)者及时有效地(dì)追究违规(guī)上市公司(sī)及(jí)其相关中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违(wéi)规成(chéng)本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利(lì)救(jiù)济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意(yì)见书的证券服(fú)务机构等违规主体实施精(jīng)准打击(jī)。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当的法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质量的(de)重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造(zào)假等案件中发(fā)现相关中介机构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害(hài)投(tóu)资者合法权益，目(mù)前在(zài)投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些(xiē)安(ān)排(pái)？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个案中采用(yòng)何(hé)种(zh乌克兰有中国人吗，在乌克兰的中国人安全吗ǒng)方式(shì)，需(xū)综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经(jīng)收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在(zài)诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发(fā)行股票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根据最终计(jì)算的适格投(tóu)资者损失(shī)赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格(gé)投资(zī)者的投资(zī)损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司披(pī)露的公(gōng)告(gào)中提(tí)出(chū)向证(zhèng)监(jiān)会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单(dān)位或者个人进(jìn)行调查(chá)期间，被(bèi)调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除(chú)损害或(huò)者不良影响并经国(guó)务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可能获得(dé)的收益或(huò)者避免的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为依法(fǎ)可(kě)能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金(jīn)数额(é)通(tōng)常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人(rén)的精(jīng)准打击，也可(kě)以(yǐ)有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制度可以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高执(zhí)法效能，达(dá)到行政追责(zé)与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依(yī)法依规(guī)决定(dìng)是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所涉(shè)的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)及(jí)其责任(rèn)人(rén)员(yuán)，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执(zhí)业(yè)过(guò)程(chéng)中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下(xià)一步处理。需要指出的是(shì)，我们(men)将关注相关中介机(jī)构有关责任人员在(zài)上述案件中的执(zhí)业行为(wèi)，如(rú)果发现有关(guān)责任人员存在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资(zī)本(běn)市场(chǎng)高质量(liàng)发(fā)展的(de)重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规(guī)和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维(wéi)护(hù)风清气(qì)正的企业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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