直播短(duǎn)视(shì)频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川(chuān)证监局对(duì)恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时(shí)需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部及员(yuán)工遭(zāo)遇(yù)四(sì)川(chuān)证监局开(kāi)出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式姚笛为文章打过几次胎，文章和姚笛生孩子了嘛谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构工(gōng)作人员不得违规从事营利(lì)性(xìng)经营(yíng)活动(dòng)，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大(dà)道(dào)证券营业部(bù)也(yě)被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗(qí)下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员(yuán)层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展(zhǎn)事宜姚笛为文章打过几次胎，文章和姚笛生孩子了嘛(yí)，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号(hào)数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登(dēng)记岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公(gōng)司(sī)办理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无(wú)证券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播(bō)形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得(dé)从(cóng)事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人(rén)员通过网络直播等形式(shì)发表(biǎo)评论(lùn)，要(yào)确保信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发(fā)挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市(shì)场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直播展业姚笛为文章打过几次胎，文章和姚笛生孩子了嘛的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发(fā)关(guān)于排查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域(yù)涉(shè)及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和(hé)人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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