零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫(yù)金(jīn)刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券(quàn)合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义务(wù)的能(néng)力(lì)进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北(běi)京(jīng)天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与认购对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外(wài)，东(dōng)北(běi)证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关(guān)注募(mù)投项目流动资金的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开(kāi)了(le)证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北证券离(lí)职，去年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会(huì)仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成(chéng)功(gōng)发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中(zhōng)位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信托因自身(shēn)经营发(fā)展需(xū)要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东亚太集羽生结弦说为什么努力得不到回报，羽生结弦近视多少度团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个(gè)月(yuè)东北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原(yuán)因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资(zī)银(yín)行业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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