昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护(hù)证券期货市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交易(yì)所(suǒ)向(xiàng)市(shì)场(chǎng)相关(guān)机构提供主(zhǔ)机(jī)交易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对(duì)于提(tí)升(shēng)行(xíng)业信息基础设施运维水平，保障行业(yè)信息系(xì)统安全稳定运行发挥(huī)了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随(suí)着证券期货市场的不断(duàn)发展，主机(jī)交易(yì)托管资源分配不尽合理、线路(lù)时延不(bù)尽一致(zhì)、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证(zhèng)券期(qī)货市场主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动，促进(jìn)证券期货市场的平稳健康发展，证监会(huì)起草《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三(sān)。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合业务活动(dòng)的具(jù)体(tǐ)特(tè)点，《管(guǎn)理规定》将(jiāng)主机(jī)交易托管相关主(zhǔ)体分为(wèi)证(zhèng)券期货(huò)交易所和证券期货经营(yíng)机构两(liǎng)部(bù)分，分别(bié)提(tí)出(chū)完善的监管要(yào)求，并要求其他类型(xíng)的(de)参与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全(quán)底线。安全运行是从事主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用活动的基础和前(qián)提，《管理规定》规定了(le)主机交易(yì)托管资源的安全管理要(yào)求，明确了证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)的尽职调查和业务(wù)审批机制，从安全的角度作出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是促进服(fú)务公平合(hé)理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平合(hé)理(lǐ)原则，体现在证券期货交(jiāo)易所和证券期货经(jīng)营机构从(cóng)事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的各个环节(jié)，同(tóng)时也充分注(zhù)重有(yǒu)关规定落地过程中的可(kě)操作(zuò)性(xìng)，切实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要(yào)内容(róng)来看，《管理规(guī)定(dìng)》共(gòng)五章(zhāng)28条，对(duì)证券期货行业主机交易托管服务和相关(guān)租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相关租用活(huó)动的基本原(yuán)则以及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提(tí)供的机房(fáng)机柜(guì)、通信网络(luò)、软件或硬件设施等资(zī)源，部(bù)署在相关资源的信息系统可以连接证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所要求(qiú)。明(míng)确了证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务(wù)有关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券(quàn)期货交易所实施专区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建(jiàn)设运维要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息系统托管基本要求》中(zhōng)三级系统(tǒng)的(de)受托方要(yào)求；从资源(yuán)保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协(xié)议、收(shōu)费(fèi)要求(qiú)、服务(wù)退(tuì)出与资源再分配等(děng)方面(miàn)保障证券期(qī)货交易所提供有关服务的公(gōng)平(píng)合理(lǐ)；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证券期(qī)货交易所需建(jiàn)立健全监控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易所提(tí)自相矛盾选自哪本书作者是谁，自相矛盾选自哪本书作者是谁时期供主机交易托管服务(wù)的(de)，应当(dāng)将主机交易托管(guǎn)资(zī)源和(hé)其他主(zhǔ)机托管(guǎn)资源进行(xíng)区分，对(duì)主机(jī)交易托管资(zī)源实施专区管理，并(bìng)确保相关专区到核心(xīn)交(jiāo)易系统通信前端的通信(xìn)时(shí)延保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再次(cì)是证券期货经(jīng)营机构要求。明确(què)了证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构租用主机(jī)交易托管资(zī)源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对(duì)证券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源的一般要求作出规定。从(cóng)能力评估、治理架(jià)构、尽职调(diào)查等方(fāng)面确保证券期货(huò)经营机构能够(gòu)保障(zhàng)客户设施(shī)的安全运行。明确证券期货(huò)经营机构对证券期(qī)货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货(huò)经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托管资源部署客户(hù)提(tí)供的软件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货经(jīng)营机构部署客(kè)户设施）的，应当(dāng)从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务(wù)客(kè)户，确保自身(shēn)能力可以保障客(kè)户软件或(huò)硬件设(shè)施的安全运行，并将不同客户的(de)信息系统、客(kè)户(hù)与经(jīng)营机构(gòu)的(de)信息(xī)系统进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最(zuì)后(hòu)是监督(dū)管理。明(míng)确证券(quàn)期货交易所的监管(guǎn)报(bào)告义务(wù)，规(guī)定中国(guó)证监会及其(qí)派出(chū)机构(gòu)结合法(fǎ)定职(zhí)责，对(duì)证券期货交易所及(jí)证券期货经营(yíng)机(jī)构实施现场检(jiǎn)查(chá)和非现场(chǎng)检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期(qī)货交易所(suǒ)违反(fǎn)本规定，或者在(zài)监(jiān)管(guǎn)工(gōng)作(zuò)中不履行职责，或者不履行本规定有关报(bào)告(gào)义(yì)务(wù)的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货(huò)交(jiāo)易自相矛盾选自哪本书作者是谁，自相矛盾选自哪本书作者是谁时期所采取监管(guǎn)谈话、出(chū)具警示函、责令(lìng)限(xiàn)期(qī)改正(zhèng)等(děng)行政监(jiān)管措施，对有关(guān)高级管理(lǐ)人(rén)员给予警告(gào)、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通(tōng)报批(pī)评(píng)、撤(chè)职(zhí)等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给(gěi)予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本(běn)规(guī)定，中国证监(jiān)会及(jí)其派(pài)出机构可(kě)以依照《证券期货业网络(luò)和信(xìn)息安全管理办法》有关(guān)规定，对有(yǒu)关(guān)机构和人员采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务(wù)违法，目前正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监察组(zǔ)和浙江省台(tái)州(zhōu)市监(jiān)委(wěi)监察调查。

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