零容忍(rěn)！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有当年非典为什么神秘结束了限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案(àn)，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的(de)审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机(jī)构对本(běn)次发行对象的认购资金(jīn)来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要(yào)求对本次非公(gōng)开发(fā)行(xíng)对象之一(yī)北京(jīng)天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金(jīn)投入项目的情(qíng)况，未充分关(guān)注(zhù)募投项目(mù)流动资(zī)金的(de)用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决(jué)定：对(duì)东北(běi)证券(quàn)责(zé)令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以(yǐ)566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体当年非典为什么神秘结束了(tǐ)现监(jiān)管层(céng)在全面注册(cè)制(zhì)背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额(é)合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份事项均(jūn)属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快当年非典为什么神秘结束了实(shí)现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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