在(zài)“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的一(yī)则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营(yíng)原则等四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据(jù)相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)雪杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个(gè)月；对(duì)时(shí)任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协会网站披露(lù)了一则纪(jì)律处分事先告知(zhī)书(shū)送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品(pǐn)“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定(dìng)第(dì)三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51家里放什么东西蛇不敢来，家里有蛇放什么东西最怕亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇(yǔ)为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易(yì)构(gòu)成(chéng)关(guān)联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进行明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未(wèi)落实(shí)投(tóu)资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基(jī)金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任职期间公司的(de)违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务(wù)活(huó)动中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和(hé)风(fēng)险承担能(néng)力进行评(píng)估、未按照合同约定(dìng)如实向投资(zī)者(zhě)披露可能影响投资者合(hé)法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规定(dì家里放什么东西蛇不敢来，家里有蛇放什么东西最怕ng)，决定对其采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募(mù)映雪投资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官(guān)网显示，雪杉(shān)基(jī)金还在(zài)香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分析(xī)并(bìng)提取经济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中的个体性估值和(hé)内在价值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官(guān)家里放什么东西蛇不敢来，家里有蛇放什么东西最怕网的新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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