金融(róng)界(jiè)5月5日消息(xī) 央行(xíng)、香港证券及期(qī)货事务监察委员会、香港金融管理局即将正(zhèng)式(shì)启(qǐ)动香港与(yǔ)内地利率互(hù)换(huàn)市场互联(lián)互(hù)通合作。北(běi)向互换通下(xià)的(de)交易将于(yú)2023年5月(yuè沪上两支花暗指谁 沪上两支花是哪两家)15日(rì)启动。初(chū)期，全部(bù)境(jìng)外(wài)投资者通过北向互换通开展利率互换交易在轧(yà)差(chà)后的名(míng)义本金净额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后(hòu)续可(kě)根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　全(quán)文(wén)如下：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会、香港(gǎng)金融管理局即将正式(shì)启动香港(gǎng)与内地利(lì)率互换市场互联(lián)互(hù)通合作

　　为促进内地与香港金融沪上两支花暗指谁 沪上两支花是哪两家(róng)衍生(shēng)品市场(chǎng)的协同发展，构(gòu)建(jiàn)高水平金融开放格局，2022年(nián)7月4日，中国人民银行(xíng)（以下简称人(rén)民银(yín)行(xíng)）、香港(gǎng)证券(quàn)及期货(huò)事务监察委员会（以下简称香港证(zhèng)监会）、香港金融管(沪上两支花暗指谁 沪上两支花是哪两家guǎn)理(lǐ)局（以下(xià)简称香港金管局）发布联合公告，同意中(zhōng)国外汇交易(yì)中心(xīn)（全国银行间同业拆(chāi)借中心）（以下简称外汇交(jiāo)易中心）、银行间市场清(qīng)算所(suǒ)股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称上(shàng)海清算所）和香港(gǎng)场(chǎng)外结(jié)算(suàn)有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称场外结算公司）开展香港(gǎng)与内(nèi)地利率互换市场互联互通合作（以下简(jiǎn)称“互(hù)换通”），初期先行开通(tōng)“北向互换通”，香港及(jí)其他国家和地区的境外投资者可通过(guò)两(liǎng)地基础(chǔ)设施(shī)互联互通参与(yǔ)内(nèi)地银行间(jiān)金融衍生品市(shì)场。自联合公(gōng)告发布以来(lái)，“互换通”的各项准备工(gōng)作进展顺(shùn)利，“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”下的(de)交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换(huàn)通”的(de)顺利推出，现(xiàn)就有(yǒu)关事宜(yí)说明如(rú)下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关(guān)交易(yì)及结算安排

　　（一(yī)）交(jiāo)易品种：

　　“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”初期可(kě)交(jiāo)易品种为(wèi)利率互换产品，报价、交易及(jí)结(jié)算币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者(zhě)（即互换通报价商(shāng)）需(xū)与(yǔ)外(wài)汇交(jiāo)易中心签署报(bào)价(jià)商协议(yì)，并为上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所(suǒ)利(lì)率(lǜ)互换(huàn)集中清算(suàn)业务的清算会员(yuán)或(huò)该类会(huì)员的清算(suàn)客(kè)户。

　　2.参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的境外投资者为符合人民银行要求(qiú)并完成(chéng)内地银行间债券(quàn)市场准入备案的境外机构投资者，并经外汇交易中心(xīn)开(kāi)通“北(běi)向互换通”交易权限。拟申请开通“北向互换通”交易权限的境外(wài)投(tóu)资者需同时(shí)申请成为(wèi)场外结算公司(sī)的(de)清算(suàn)会(huì)员或该类会员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心(xīn)与人(rén)民银行(xíng)认可的(de)境外电子交(jiāo)易平台互联提供交易服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外(wài)结算公司建(jiàn)立(lì)中央对手方清算(suàn)机构互联互(hù)通，共同向(xiàng)境(jìng)内外投资者提供清算、结算服务(wù)。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交(jiāo)易额度(dù)：初期，全部境外投资者通过“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”开(kāi)展利率互换交易在轧差后的名义本金净额每日不超(chāo)过人(rén)民币(bì)200亿元，后续可根据(jù)市场(chǎng)情况适时调(diào)整(zhěng)额(é)度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公(gōng)司针对双(shuāng)方清(qīng)算所之间的风险敞口建(jiàn)立“互换通”资源池。初期，上海清算所与场外(wài)结算公司之间(jiān)净头寸对应的“互换通”资源池(chí)风(fēng)险敞口(kǒu)设(shè)定上(shàng)限(xiàn)不超过人(rén)民币40亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　二(èr)、人(rén)民银行、香港(gǎng)证监会和香港金管局(jú)已(yǐ)就“互换通(tōng)”涉(shè)及的跨境监管合(hé)作原则(zé)和(hé)具体安排达成(chéng)共识(shí)，并签署(shǔ)了《关于内地-香港债券及衍生品市场相关(guān)事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了(le)两地(dì)监管机构(gòu)在债券及(jí)衍生品市场(chǎng)方面(miàn)的监管合作安(ān)排和联络协商机(jī)制，共同维护“互换通(tōng)”的(de)正常运行(xíng)、金融市场稳定和公平交(jiāo)易(yì)秩(zhì)序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上海清(qīng)算所和场外结算公司(sī)应(yīng)当(dāng)依法履行(xíng)“互换通(tōng)”下的各(gè)项(xiàng)职责，组织(zhī)市(shì)场各(gè)方有序开展“北向互换通(tōng)”业务。清算会员(yuán)应当(dāng)遵守相关监管规定及业务规则，加(jiā)强内部(bù)控制，防范和控制风险，做好投(tóu)资者(zhě)教育和服务，切实维护(hù)投资者合法权益。投资者应当充分了解两(liǎng)地市(shì)场法律(lǜ)法规(guī)、业务(wù)规则和实践操作的(de)差异，评估和控制(zhì)风险(xiǎn)，理性开(kāi)展相关投资。

　　市场各方应进一步做好准(zhǔn)备工作(zuò)，确保(bǎo)“北向互换通”顺利启动。有兴趣参(cān)与“北向互换通”的投(tóu)资者可联(lián)系(xì)外汇交易中心(xīn)、上海清(qīng)算(suàn)所、场外结算公司(sī)为参与做准备(bèi)。

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