直播短(duǎn)视(shì)频(pín)成为市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直(zhí)播打(一里地等于多少米 一里地等于多少公里dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不(bù)得违规从(cóng)事(shì)营利性经(jīng)营(yíng)活(huó)动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其(qí)独立(lì)性的(de)职务或者(zhě)从(cóng)事与所(suǒ)在(zài)机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部也被出(chū)具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格(gé)规(guī)范(fàn)从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰(tài)证券(quàn)办理执业登(dēng)记(jì)，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办(bàn)理离(lí)职注(zhù)销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式(shì)向(xiàng)公众提供(gōng)关(guān)于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业(yè)务的核准，不(bù)具备证券投资咨询(xún)从业(yè)资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公(gōng)司(sī)从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加(jiā)强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控一里地等于多少米 一里地等于多少公里机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播(bō)行为(wèi)规范(fàn)》。其(qí)中提出(chū)，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查(chá)报送网络(luò)非法证(zhèng)券(quàn)活动信息(xī)的通知，要(yào)求排查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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