金融界5月(yuè)5日消息 央行、香港证券及期货事务监察委员(yuán)会(huì)、香港金融(róng)管理局即(jí)将(jiāng)正式启(qǐ)动香(xiāng)港与内(nèi)地利率互换市场互联互通合作(zuò)。北(běi)向互换(huàn)通下的(de)交易将于2023年5月15日启(qǐ)动(dòng)。初期，全部境外(wài)投资者通过北向互换通(tōng)开展利(lì)率互换(huàn)交易在轧(yà)差(chà)后的名义本金净额每日(rì)不超过(guò)人民(mín)币200亿元，后续可根据(jù)市(shì)场情况适(shì)时调整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人(rén)民银行(xíng)、香港证券及期(qī)货事务监察委员会、香港(gǎng)金融(róng)管理局即将正(zhèng)式启动香港与内地利率互换市场互联(lián)互通(tōng)合作

　　为促进内地与香港金融衍生品市场的协(xié)同(tóng)发展(zhǎn)，构建(jiàn)高水平金融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国人民(mín)银行（以下简称人民银行）、香港证(zhèng)券及期货事务监察(chá)委员会（以(yǐ)下简称香港(gǎng)证监会(huì)）、香港金融管理(lǐ)局（以下简称香港金管局）发布(bù)联(lián)合公告，同意中国外汇(huì)交易(yì)中心（全国银行间同业拆借中心）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称外汇交(jiāo)易中心）、银行间市场清算所股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称上海(hǎi)清算所）和(hé)香港场外结算有限公司（以下简(jiǎn)称场外(wài)结算公司）开展(zhǎn)香港与内地利率互换市场互(hù)联互通合作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向互换(huàn)通”，香港(gǎng)及其他国家和地区的境外(wài)投资者可通过两(liǎng)地基础设施互联互通(tōng)参与内地(dì)银行间(jiān)金融衍(yǎn)生品(pǐn)市场。自联(lián)合(hé)公(gōng)告(gào)发布以来，“互(hù)换通”的(de)各项准备(bèi)工作进展顺利(lì)，“北向(xiàng)互换通”下的(de)交(jiāo)易(yì)将于2023年5月15日启动(dòng)。为便于“北向互换通(tōng)”的顺(shùn)利推出，现就有(yǒu)关事(shì)宜说(shuō)明(míng)如下：

　　一、“北向互换通”的相关交(jiāo)易及结算安排(pái)

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互(hù)换通”初期(qī)可交易品(pǐn)种为利率互(hù)换产品，报价、交易(yì)及结算币种为人民币(bì)。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的境内投资者(zhě)（即互(hù)换(huàn)通(tōng)报价商(shāng)）需与外汇交易中(zhōng)心签署报价商协议，并为(wèi)上海清(qīng)算所利率互换集(jí)中清算业(yè)务的清算会员或该类会员的清(qīng)算客户(hù)。

　　2.参(cān)与“北(běi)向互换(huàn)通”的境外投资者为符合人民(mín)银(yín)行要求并完(wán)成内(nèi)地银行间债券市场准入(rù)备案的境外(wài)机(jī)构投资者(zhě)，并(bìng)经(jīng)外汇交易(yì)中心开(kāi)通“北(běi)向互换通(tōng)”交(jiāo)易权限(xiàn)。拟申(shēn)请(qǐng)开通(tōng)“北向互换通”交(jiāo)易权限的境外投资者需(xū)同时申请(qǐng)成为场外结算公(gōng)司的清算会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易中心与人民银行(xíng)认可(kě)的境外电子(zi)交易平台互联(lián)提供(gōng)交易(yì)服务(wù)。

　　2.清算九龙司是哪里？安排：上海清算(suàn)所和场外(wài)结(jié)算公司建立中央对手方清(qīng)算机构互联(lián)互通，共同向境内外投资者(zhě)提供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部境外(wài)投资者通过“北向互换通”开展利率互(hù)换交易(yì)在轧差后的(de)名义本金(jīn)净(jìng)额每日不超过人民(mín)币200亿元(yuán)，后续(xù)可(kě)根(gē九龙司是哪里？n)据市场(chǎng)情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清算额(é)度：上海清算所与场外结算(suàn)公司针(zhēn)对双方(fāng)清算所之间的风险敞口建立(lì)“互换通”资源池。初期，上海清(qīng)算所与场外结算公司之(zhī)间净头寸对应(yīng)的(de)“互换通”资(zī)源池风险敞口设定上限不超过人(rén)民币40亿(yì)元(yuán)，后续可(kě)根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和(hé)香港金管局已(yǐ)就“互换通”涉及的(de)跨境监(jiān)管合(hé)作原则和具体安排达成共识，并签(qiān)署了《关(guān)于(yú)内地-香港债券及衍生品市场(chǎng)相关事宜的谅解备忘录》。备忘(wàng)录健全了两(liǎng)地监(jiān)管机构在债券(quàn)及衍生(shēng)品市场方面的监管(guǎn)合作安排(pái)和联(lián)络协商机制，共同维护“互换通”的正(zhèng)常运行、金融市(shì)场稳(wěn)定(dìng)和公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上海(hǎi)清算所和场外结算公司(sī)应当依法(fǎ)履行(xíng)“互换(huàn)通”下(xià)的各项(xiàng)职责，组织(zhī)市场各方有序开展“北向(xiàng)互换通”业务(wù)。清算会员应当(dāng)遵守相关(guān)监管规定(dìng)及业务规(guī)则，加强(qiáng)内部控制(zhì)，防范和控(kòng)制风(fēng)险，做好投资者教育和服务(wù)，切实维(wéi)护投资者合(hé)法权(quán)益(yì)。投资者(zhě)应当充分(fēn)了(le)解(jiě)两地(dì)市场法律(lǜ)法规、业(yè)务规则和实践(jiàn)操作的差异(yì)，评(píng)估(gū)和控制风险，理性开展相(xiāng)关投资(zī)。

　　市场(chǎng)各方(fāng)应(yīng)进一步做好准(z九龙司是哪里？hǔn)备工作，确保“北向互换通(tōng)”顺利启动(dòng)。有兴(xīng)趣参与“北向互换(huàn)通”的(de)投资者可联系外汇交易中心、上海清(qīng)算所(suǒ)、场外(wài)结算公司为(wèi)参与做准备。

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