金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部(bù)门负责人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有关部(bù)门负责人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述(shù)发(fā)行人、控(kòng)股股东、实际青少年是几岁到几岁了 20岁还能叫少年吗控(kòng)制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)责任人(rén)员等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党(dǎng)中央(yāng)国务院对资(zī)本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上述(shù)两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技(jì)术股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任人作出(chū)行政处(chù)罚和市场禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市(shì)场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关(guān)的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事(shì)人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持(chí)适格(gé)投资者及(jí)时有效地追究(jiū)违规上市公司及其相关中介机构等责(zé)任主体(tǐ)的(de)民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是(shì)资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部(bù)分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一环(huán)，也是提(tí)高资本(běn)市(shì)场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资(zī)者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与各方(fāng)归(guī)位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐(jiàn)、承(chéng)销服(fú)务的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书(shū)的证(zhèng)券服务机(jī)构等违规主体实(shí)施精(jīng)准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构故(gù)意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将按照过责(zé)相当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是关于(yú)中介机(jī)构(gòu)的责(zé)任人(rén)员(yuán)。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构从业人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业(yè)能(néng)力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业(yè)水平(píng)等，是(shì)保(bǎo)障证券(quàn)服(fú)务(wù)质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案严重(zhòng)损害投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在(zài)投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规(guī)规定了(le)包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列投资者赔(péi)偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)不同(tóng)投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任(rèn)主体的意愿和(hé)能力等因素(sù)，目标(biāo)都(dōu)是有效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)发(fā)布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请参(cān)加该案并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制度(dù)具(jù)有“默示(shì)加入、明示退(tuì)出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽达易(yì)盛案的(de)民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格投资(zī)者的合法权益青少年是几岁到几岁了 20岁还能叫少年吗可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估(gū)算结果，基金规模将根(gēn)据最终计(jì)算(suàn)的适(shì)格投资者(zhě)损失赔付(fù)金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资(zī)损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)披(pī)露的公告中提(tí)出(chū)向证监(jiān)会提(tí)交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了(le)证(zhèng)券(quàn)领域行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简称(chēng)当事(shì)人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机构对(duì)涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调查期(qī)间，被(bèi)调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消除(chú)损害(hài)或(huò)者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确(què)规定了当事(shì)人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确(què)定(dìng)需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益(yì)或者避(bì)免的损(sǔn)失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的(de)精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)可以一并解决案(àn)件(jiàn)相关的(de)行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对(duì)于中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提(tí)交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施规(guī)定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的(de)证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务(wù)所、北京市(shì)康(kāng)达律师事(shì)务所等(děng)中介机构因涉嫌(xián)在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构启动(dòng)了相关(guān)调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合(hé)其(qí)主动先行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构(gòu)有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构是保障资(zī)本市(shì)场(chǎng)高质(zhì)量发展的重要力(lì)量(liàng)，中介机构及(jí)其从业人员应当严(yán)格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和(hé)维护风(fēng)清气正的企(qǐ)业文化和行业文(wén)化(huà)，珍视行业声誉。

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