科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公(gōng)告(gào)称(chēng)，其收到(dào)证监会下发的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东(dōng)兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)均在(zài)被起诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科创板上(shàng)市委(wěi)审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造(zào)物流单据(jù)和(hé)验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额(é)分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存(cún)储继(jì)续(xù)通过前(qián)述(shù)财(cái)务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达(dá)易(yì)盛在(zài)公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　合并(bìng)其他违法事实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户(hù)数(shù)为12352户(hù)，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)也(yě)进入到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均(jūn)收到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票(piào)上市的(de)事(shì)先告(gào)知书。在收(shōu)到终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈风味发酵乳是不是酸奶述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市(shì)事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的(de)审核意见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股(gǔ)票(piào)作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简(jiǎn)称前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易(yì)所将(jiāng)在退(tuì)市整理期(qī)届(jiè)满后5个交易(yì)日(rì)内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)官微发(fā)布消息(xī)显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审(shěn)理(lǐ)案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票并在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院(yuàn)收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批(pī)被中国证监会立案(àn)调查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续(xù)受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别代表人诉讼。

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