直播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规(guī)展业仍(réng)将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名(míng)员工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作人员(yuán)不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性(xìng)的(de)职务(wù)或者从(cóng)事与所在机构或(huò)者(zhě)投资者合(hé)法利(lì)益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部(bù)也被出(chū)具(jù)警示函。四川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格(gé)规(guī)范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视(shì)频(pín)平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。<杰威尔属于什么档次，男士护肤品十大排行榜10强/p>

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰(tài)证券员(yuán)工名(míng)义发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息(xī)显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限公(gōng)司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播(bō)形式向公(gōng)众提(tí)供关(guān)于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其(qí)未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下(xià)发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通(tōng)过(guò)网络直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善(shàn)内(nèi)部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券(quàn)咨询(x杰威尔属于什么档次，男士护肤品十大排行榜10强ún)公司下发关于(yú)排查报(bào)送(sòng)网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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