零(líng)容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金(jīn)刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依(yī)法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机(jī)构对本(běn)次发行对(duì)象(xiàng)的(de)认购资(zī)金来源及(jí)合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非(fēi)公(gōng)开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性(xìng)的(de)报告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募集(jí)资金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的(de)职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开(kāi)东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市(shì)，且定增(zēng)项(xiàng)目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注册制背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中介机(jī)构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决(jué)定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价(jià)格(gé)减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按(àn)相关规(guī)定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证监会立(lì)案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎ钠的摩尔质量是多少，碳酸钠的摩尔质量n)让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份钠的摩尔质量是多少，碳酸钠的摩尔质量事项均属于规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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