在(zài)“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关(guān)规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)半夜被C醒是一种什么样的感受六个(gè)月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业(yè)协会网站披露了(le)一则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知(zhī)书(shū)送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高级管理人(rén)员黄某应(yīng)当对此承担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达(dá)成(chéng)《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人(rén)关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募(mù)证券投资(zī)基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团(tuán)有限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议(yì)》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实(shí)际(jì)控制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联(lián)交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)未向投(tóu)资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的(de)基金合同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)合规(guī)风控负(fù)责人(rén)，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事(shì)私募(mù)基金(jīn)业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷调(diào)查等方(fāng)式对(duì)个别投资者的风险识别(bié)能(néng)力和风险承担能(néng)力进行评(píng)估(gū)、未按照合同约定(dìng)如实(shí)向投资者披露可能影(yǐng)响投资(zī)者合(hé)法权益的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依据《私(sī)募管理办法》第三半夜被C醒是一种什么样的感受(sān)十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。半夜被C醒是一种什么样的感受p>

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还有一(yī)家关联(lián)公司为深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还(hái)在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏(hóng)观经济和(hé)估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的(de)趋势性行业和(hé)事件以最大(dà)化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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