科创板首批退(tuì)市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创(chuàng)板上市(shì)委审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流单(dān)据(jù)和(hé)验收单据(jù)入账(zhàng)、安(ān)排(pái)资金(jīn)回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规(guī)定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额(é)分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签(qiān)署日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财(cái)务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储责令(lìng)改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露(lù)关联交易、股权代(dài)持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈(zhà)发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募(mù)集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总经理(l老师上课说脏话犯法吗，老师上课骂脏话违法吗#ff0000; line-height: 24px;'>老师上课说脏话犯法吗，老师上课骂脏话违法吗ǐ)、财务(wù)总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司(sī)触及《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规(guī)定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市(shì)事宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日届满(mǎn)的下(xià)一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理期届满后5个(gè)交(jiāo)易日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微(wēi)发(fā)布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事(shì)务(wù)所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首次(cì)公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)并在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板首批(pī)被中国证监会(huì)立案调查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼权利(lì)登记(jì)公告(gào)，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。

未经允许不得转载：重庆三峡中心医院、三峡中心医院、中心医院 老师上课说脏话犯法吗，老师上课骂脏话违法吗