直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部(bù)及(jí)员工双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动克己慎独守心明性 什么意思出自哪里，心有山海 静而不争什么意思p>

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)及(jí)员(yuán)工遭(zāo)遇四(sì)川(chuān)证监局(jú)开(kāi)出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机构及其(qí)工(gōng)作人(rén)员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违(wéi)规从(cóng)事营(yíng)利性经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影响其(qí)独立(lì)性的职务(wù)或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离(lí)开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视(shì)频平台上已(yǐ)有一(yī)定(dìng)名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

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　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员(yuán)工名(míng)义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限(xiàn)公(gōng)司(sī)办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的(de)新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时(shí)需要直(zhí)面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数(shù)据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工(gōng)马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询(xún)业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务(wù)资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播等(děng)形式(shì)发表评论，要(yào)确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引(yǐn)导(dǎo)市(shì)场树(shù)立长期(qī)投资、价值投资和理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况的，及(jí)时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文(wén)化(huà)和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排(pái)查报(bào)送(sòng)网(wǎng)络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活(huó)动信息(xī)，其(qí)中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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