金融界5月5日消息 央行、香港证券及(jí)期货事务(wù)监察委员会、香港金融(róng)管理(lǐ)局即将正式启动香港与内地利率互换市场(chǎng)互(hù)联(lián)互通合作。北向互换通下(xià)的交易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日(rì)启动。初期(qī)，全部境外投资者通(tōng)过北向互换通开展利率互换交易(yì)在(zài)轧差(chà)后的名义(yì)本(běn)金净额每日(rì)不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根(gēn)据市(shì)场情况适时调(diào)整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国(guó)人民银行(xíng)、香港(gǎng)证券及期货(huò)事务监察(chá)委员会、香港金融管理局(jú)即(jí)将正式启动(dòng)香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互通合作

　　为(wèi)促进内地与(yǔ)香港金融衍生品市场的协同发展(zhǎn)，构建高水平金融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人民(mín)银(yín)行（以下简称(chēng)人(rén)民银行）、香港证(zhèng)券及期货(huò)事务监察委员(yuán)会（以下简(jiǎn)称香港证监会）、香港金融管理局（以下(xià)简称香港金管局）发布联合公告，同(tóng)意(yì)中国外汇交(jiāo)易中(zhōng)心（全国银(yín)行间(jiān)同(tóng)业拆借中心(xīn)）（以下简称外汇交易中心）、银行间市场清(qīng)算所(suǒ)股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)上海(hǎi)清算所）和香(xiāng)港场外(wài)结算有限公司（以下简称(chēng)场外结算公司）开展香港与内(nèi)地利率互换市场(chǎng)互联(lián)互通合作(zuò)（以(yǐ)下简(jiǎn)称“互换通”），初期(qī)先(xiān)行(xíng)开通(tōng)“北向互换(huàn)通”，香(xiāng)港及其他国家和地(dì)区的(de)境外(wài)投资者可通过两(liǎng)地基础设施互联互通参与内地银行间金融衍生品市场。自联合公告发布以来(lái)，“互换(huàn)通”的各项准备工作进展顺利，“北(běi)向互换通”下的交易(yì)将于2023年5月15日启动(dòng)。为便(biàn)于“北向互换(huàn)通”的顺(shùn)利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结(jié)算安排

　　（一(yī)）交易品(pǐn)种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可交易品种为(wèi)利率互(hù)换(huàn)产品，报价、交易及结算币(bì)种为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与(yǔ)“北向(xiàng)互换(huàn)通”的境内(nèi)投(tóu)资(zī)者（即互换通报价商）需与外汇交易中心(xīn)签署报价商(shāng)协议(yì)，并为上海清算所利率互换集中清(qīng)算业务的(de)清(qīng)算会员或(huò)该(gāi)类会员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北(běi)向互换通”的境外投资者为符合人(rén)民银行要求并完成内地银行间(jiān)债券市场准入备案的境外机构投资者，并(bìng)经外汇交(jiāo)易中心开通“北向互换通”交易权限。拟申请开(kāi)通“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”交易权限的境外投资(zī)者(zhě)需同时申(shēn)请成为场外结算(suàn)公司的(de)清算会员(yuán)或该类会员(yuán)的清算客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中心与人民银行认可的韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔境(jìng)外电子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上(shàng)海清算所和场外结算公司建立中央对手方清算机构互联互(hù)通，共同向境内外投(tóu)资者提(tí)供清算、结(jié)算服务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交(jiāo)易额度(dù)：初期，全部境外投资者通(tōng)过“北向互换通”开展利率互换交易(yì)在轧差后的名义本金净(jìng)额每日不超过人(rén)民币200亿(yì)元，后续可(kě)根据市场情况适时调整(zhěng)额(é)度。

　　2.清算额(é)度(dù)：上(shàng)海清(qīng)算所与(yǔ)场外(wài)结算公司针对双方清算所之间的(de)风险敞口建立“互换(huàn)通”资源池。初期(qī)，上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所与场外结算公(gōng)司之间净头(tóu)寸对应的“互换通”资源池风险(xiǎn)敞口(kǒu)设定上限不超过人民(mín)币40亿元，后(hòu)续可根(gēn)据市场情况适时调(diào)整额(é)度。

　　二、人(rén)民银行、香港证监会和香港金管局已就“互(hù)换通”涉及的(de)跨境监管(guǎn)合作原则和具体(tǐ)安排达成共(gòng)识，并(bìng)签署了(le)《关于内(nèi)地-香港债券及(jí)衍生品市场(chǎng)相关事宜的(de)谅(liàng)解(jiě)备(bèi)忘(wàng)录》。备忘录健全了两地监管(guǎn)机构在债(zhài)券及衍(yǎn)生品市(shì)场方面的(de)监管合作安排(pái)和联(lián)络协商(shāng)机制，共同维护“互换(huàn)通”的(de)正常运行、金融市场(chǎng)稳定和公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上海(hǎi)清算(suàn)所和(hé)场外结算(suàn)公司应当(dāng)依(yī)法履行“互换通”下(xià)的各项职责(zé)，组(zǔ)织(zhī)市场各(gè)方有序开展“北向互换通”业务。清算会员(yuán)应当(dāng)遵守相(xiāng)关(guān)监管规定及业(yè)务规则，加强内部(bù)控制，防范(fàn)和控制风(fēng)险，做好投资者教育和服务(wù)，切(qiè)实(shí)维护投资(zī)者合法(fǎ)权益。投资者(zhě)应当充分(fēn)了解两地市场法(fǎ)律法规、业务规则和实践操作(zuò)的差异，韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔评估和控制风(fēng)险，理性开(kāi)展相(xiāng)关投资。

　　市场各方应(yīng)进(jìn)一步做好准备工(gōng)作(zuò)，确保“北向互(hù)换通”顺利启(qǐ)动(dòng)。有兴(xīng)趣参(cān)与(yǔ)“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”的投资者可(kě)联系(xì)外(wài)汇交易中心(xīn)、上海清算所、场(chǎng)外结算公司为参与做准备。

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