直(zhí)播(bō)短视(shì)频成为市(shì)场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题。而无证(脱销什么意思啊，什么叫做脱销zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看，四(sì)川证监局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融(róng)职业(yè)技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作(zuò)人员不得违规(guī)从事营利性经营活(huó)脱销什么意思啊，什么叫做脱销动(dòng)，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或(huò)者从事与(yǔ)所在(zài)机构(gòu)或者投资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严(yán)格(gé)规范(fàn)从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通过短视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发(fā)布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不(bù)长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为(wèi)“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示(shì)函。经查(chá)，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关(guān)于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从(cóng)事(shì)证券投资(zī)咨询业务的核准，不具(jù)备(bèi)证券投资咨询(xún)从业(yè)资格及业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直播(bō)提出监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员通(tōng)过网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引导市(shì)场树立(lì)长期(qī)投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司(sī)应进(jìn)一(yī)步(bù)加(jiā)强对(duì)证券公司(sī)工作人员(yuán)直(zhí)播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制， 事(shì)前对(duì)直播内(nèi)容(róng)进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的(de)，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文(wén)化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司(sī)下发(fā)关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信息的(de)通(tōng)知，要求排查填报证券领域脱销什么意思啊，什么叫做脱销涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息(xī)，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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