直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营读西的字有哪些，读喜的字有哪些业部及(jí)员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期(qī)间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融(róng)职业技(jì)能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作人员不(bù)得(dé)违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的(de)职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利(lì)益相冲突(tū)的(de)活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部也被(bèi)出具警示函(hán)。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理不到(dào)位，未(wèi)严格(gé)规范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名义(yì)发布短视(shì)频的账号(hào)数量也(yě)有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询(xún)机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券数据程序(xù)化有限公(gōng)司(sī)被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警示(shì)函。经查(chá)，容(róng)维(wéi)证券员(yuán)工马某某无证券投资顾(gù)问执(zhí)业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务(wù)，但其未取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业(yè)务的(de)核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研(yán)究(jiū)方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行(xíng)监(jiān)测监控(kòng)，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避(bì)免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了(le)《网络主(zhǔ)播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教育(yù)）的(de)直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中(zhōng)证协(xié)也向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报(bào)证(zhèng)券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

未经允许不得转载：重庆三峡中心医院、三峡中心医院、中心医院 读西的字有哪些，读喜的字有哪些