直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期间实名通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题(tí)。而(ér)无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严查(chá)。

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　　利用(yòng)自媒(méi)体从(cóng)事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营(yíng)利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务(wù)或者从事(shì)与所在机构或者投资者合法利益相冲突的(de)活(huó)动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台(tái)进行推(tuī)广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名(míng)义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中(zhōng)留(liú)言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理(lǐ)执业(yè)，冷藏柜1-7档哪个最合适，冷藏柜1-7档哪个最合适呢执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证(zhèng)券数(shù)据程序(xù)化(huà)有限公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业(yè)资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得(dé)从事证券投资(zī)咨(zī)询业务的核(hé)准，不具(jù)备证(zhèng)券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机(jī)构(gòu)部下发机构监管情况通报(bào)，对(duì)证券(quàn)公司(sī)从业人(rén)员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规(guī)、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资(zī)、价(jià)值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公司(sī)应(yīng)进一步(bù)加强对证券(quàn)公司工作人(rén)员冷藏柜1-7档哪个最合适，冷藏柜1-7档哪个最合适呢直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播(bō)中出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下发关(guān)于排查报(bào)送网络(luò)非法证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人(rén)员等(děng)涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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