昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开征求(qiú)意(yì)见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)

　　为规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)活(huó)动，保护(hù)投资者合法权益(yì)，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳运(yùn)行(xíng)，证(zhèng)监会起草了《证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规定》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货(huò)交易所向市场相(xiāng)关(guān)机构提供主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源，为行(xíng)业(yè)提供(gōng)信息科技基础支(zhī)撑服务，对于(yú)提升行业信息(xī)基础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行(xíng)发(fā)挥了重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断发展，主机交易托(tuō)管资源(yuán)分(fēn)配不(bù)尽合理、线(xiàn)路时延不(bù)尽一(yī)致、安(ān)全保障(zhàng)能力(lì)有(yǒu)待提(tí)升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监(jiān)会起草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是全面覆(fù)盖(gài)各类主(zhǔ)体。结合业务(wù)活动(dòng)的具体特点(diǎn)，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证券期货(huò)交易(yì)所和证券期(qī)货经营机构两部分，分别提出完善(shàn)的(de)监管要求，并要求其他(tā)类(lèi)型的参与主(zhǔ)体(tǐ)参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全(quán)底线(xiàn)。安全运行是从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规(guī)定了主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)的(de)尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公(gōng)平合(hé)理原则，体现在证券期货交易所和证券期货经营机构(gòu)从事主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的各个环节，同时也充分注重有关规定(dìng)落地过程中的(de)可(kě)操作性，切实提(tí)升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动提(tí)出了要(yào)求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看，首先(xiān)是总则明确(què)立(lì)法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动的(de)基本原则以及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，所谓(wèi)主机交易托管资(zī)源，是指证券期(qī)货交(jiāo)易所提供的机房机柜(guì)、通信网络、软件或(huò)硬件设施等(děng)资源，部(bù)署在相关(guān)资源的信息系统可(kě)以连(lián)接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券(quàn)期(qī)货交易所要求。明确了证券期货(huò)交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务(wù)有关要求。主要包括：要(yào)求证券期货交易所实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延(yán)，建(jiàn)设运维(wéi)要(yào)求不得(dé不拘于时句式类型，不拘于时句式还原)低于《证(zhèng)券期货业信息系统托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受托方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协(xié)议、收费(fèi)要求、服务退出与资源(yuán)再分配等(děng)方面(miàn)保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供有关服务(wù)的(de)公平(píng)合(hé)理；加强(qiáng)风险防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全监控指标(biāo)及应急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易所提供主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务的(de)，应当将主机交易(yì)托管资源(yuán)和其他主机托管资源进行区(qū)分，对主机交易托管资源实(s不拘于时句式类型，不拘于时句式还原hí)施专(zhuān)区管理，并确保相(xiāng)关(guān)专区到(dào)核心交易系统通(tōng)信前端的通信时(shí)延(yán)保持(chí)一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求。明确了(le)证券期货经营机构(gòu)租(zū)用主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源(yuán)有关(guān)要求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)租(zū)用主机交易托(tuō)管资源的一般要求作(zuò)出规定(dìng)。从能(néng)力评(píng)估(gū)、治(zhì)理(lǐ)架(jià)构、尽职(zhí)调查(chá)等方(fāng)面确保证券期货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明确证券期货(huò)经营机构对证券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到，证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源部署客(kè)户提供的软件或硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)（以下简称证(zhèng)券期货经(jīng)营机构部署客户设施）的，应当从(cóng)人(rén)员保障、资金投(tóu)入、客户需求等(děng)方面(miàn)充分评估，审(shěn)慎选择服(fú)务客户，确(què)保自身(shēn)能(néng)力(lì)可以保障客户软件或(huò)硬(yìng)件设施的安全(quán)运行，并将不同客(kè)户的信(xìn)息系统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督(dū)管理。明(míng)确(què)证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所的监管报告义务，规定中(zhōng)国(guó)证监会及(jí)其(qí)派(pài)出机构结合(hé)法定(dìng)职责，对证券期货交易所及证券期货经营(yíng)机构实施现场检查(chá)和非现(xiàn)场检查，并规(guī)定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券(quàn)期货交易(yì)所违反(fǎn)本规定，或(huò)者在监管工(gōng)作中不履行职责，或者不履行本规定有(yǒu)关(guān)报告义务的，中国证(zhèng)监(jiān)会可以对证券期货交易(yì)所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有(yǒu)关高级管理人员(yuán)给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤职等行(xíng)政处(chù)分，并(bìng)责令证券期(qī)货交(jiāo)易所对其(qí)他责(zé)任人给(gěi)予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本(běn)规(guī)定，中国证监(jiān)会及其派出机构可以依照(zhào)《证券期货(huò)业网络和信(xìn)息(xī)安全管理办法》有(yǒu)关规定(dìng)，对有(yǒu)关机构和人员采取(qǔ)行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法(fǎ)，目前正在(zài)接受中(zhōng)央(yāng)纪(jì)委国家监(jiān)委(wěi)驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察(chá)组和浙江省台州(zhōu)市监委(wěi)监察调(diào)查。

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