金融界5月5日消息 央(yāng)行、香(xiāng)港证券及期货(huò)事务(wù)监察委员会、香港金(jīn)融管理局即将正式启动香港与内地利率互(hù)换市场互联互(hù)通合作(zuò)。北向互换通下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。初(chū)期，全部境外投资者(zhě)通过北向互换通开展利率互换交易在轧差后的名义本金净额每日不(bù)超过人民(mín)币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人(rén)民银行(xíng)、香港证(zhèng)券及期货事(shì)务监察委员会、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局即(jí)将正式启动香港(gǎng)与内地利率互换(huàn)市场互联互通合作

　　为促(cù)进内地与香(xiāng)港金融衍生(shēng)品市场的协同发展(zhǎn)，构建高水平金(jīn)融开放格局，2022年7月4日，中国人民(mín)银行（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)人民银(yín)行）、香港证券及期货事务监察委员会（以(yǐ)下简称(chēng)香(xiāng)港证监会）、香港金融(róng)管理局（以(yǐ)下简称香港(gǎng)金管局）发布联合(hé)公告，同意中国外(wài)汇交易中心（全国银行(xíng)间同(tóng)业拆借(jiè)中(zhōng)心）（以下简称外汇交易(yì)中心）、银(yín)行间市场清算所股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称上海(hǎi)清算所）和香(xiāng)港场外结算(suàn)有限公司（以下(xià)简称场外结算(suàn)公(gōng)司）开展香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通合作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北(běi)向(xiàng)互换通”，香港及(jí)其他国家(jiā)和地(dì)区的(de)境外投资者可通(tōng)过两地基(jī)础设施互联互通(tōng)参(cān)与内(nèi)地银行间金融衍生品(pǐn)市场。自(zì)联合公告发布以来，“互换通”的各(gè)项准备工作(zuò)进展(zhǎn)顺利，“北(běi)向互(hù)换通”下的交易(yì)将于2023年(nián)5月15日启动。为便(biàn)于“北向互换通”的顺(shùn)利推出，现就有关事(shì)宜说明如(rú)下：

　　一(yī)、“北向互换(huàn)通”的相关(guān)交易及结算安排(pái)

　　（一(yī)）交易品种(zhǒng)：

　　“北(běi)向互换通”初期可(kě)交易品种为利率(lǜ)互换产(chǎn)品，报价(jià)、交易及结算(suàn)币种为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北(běi)向互换通”的境内(nèi)投资者（即互换通报价商）需与(yǔ)外汇交易中心签(qiān)署报价商协议，并为上海清算所利率互(hù)换集(jí)中(zhōng)清算业(yè)务的清算会员或该类会员的清算(suàn)客(kè)户(hù)。 1亿越南盾是富豪吗，越南打工一个月多少钱

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者(zhě)为(wèi)符合人(rén)民银行要(yào)求并(bìng)完成内地(dì)银(yín)行间债(zhài)券市场准(zhǔn)入备案(àn)的境外机(jī)构投资者，并经外汇交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心开通“北向(xiàng)互换通”交易(yì)权限。拟申(shēn)请开通“北向互换通”交易权限(xiàn)的境(jìng)外(wài)投资者需同(tóng)时申请(qǐng)成(chéng)为场(chǎng)外结算公司的清算会员或该类(lèi)会(huì)员的清算客户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交易(yì)安排：外(wài)汇交(jiāo)易中心与(yǔ)人(rén)民银行认可的境(jìng)外电子交(jiāo)易平台(tái)互联提供(gōng)交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算所(suǒ)和场外结算公司建立中央(yāng)对手(shǒu)方清算机(jī)构互联互通，共(gòng)同(tóng)向境内外投资者(zhě)提供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度(dù)管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者(zhě)通过“北向互(hù)换通”开展利率互换交(jiāo)易在轧(yà)差后的名义本金净额每(měi)日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据(jù)市场(chǎng)情况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额(é)度：上海清算所与场外结算(suàn)公司(sī)针(zhēn)对双方清算所之间的风险(xiǎn)敞口(kǒu)建立“互换通”资源(yuán)池(chí)。初期，上海清(qīng)算所(suǒ)与场外结算公司(sī)之间净(jìng)头寸对应的“互(hù)换(huàn)通”资源池风(fēng)险敞口设定上限不超(chāo)过(guò)人民币40亿元，后续可根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　二、人民银(yín)行、香港证监会和香港金管局已就“互换(huàn)通”涉及(jí)的跨境监管合作(zuò)原则(zé)和具体安排(pái)达成共(gòng)识，并签署(shǔ)了《关(guān)于内地-香(xiāng)港债券及衍生品市场相(xiāng)关事宜的谅(liàng)解备(bèi)忘录》。备忘录健全了两(liǎng)地(dì)监管(guǎn)机(jī)构在债券及衍生品(pǐn)市场方面的监管合作(1亿越南盾是富豪吗，越南打工一个月多少钱zuò)安排和联络协(xié)商机制，共同维护“互换通”的正常运行、金融市场稳(wěn)定和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交(jiāo)易中(zhōng)心、上海清算所和场外结算公司应当依法履行“互换通”下的各项职责(zé)，组织(zhī)市(shì)场各方有序开展“北向互换通”业务。清算会(huì)员(yuán)应当(dāng)遵守相关监(jiān)管(guǎn)规定及(jí)业(yè)务规则，加(jiā)强内部控(kòng)制，防范和控制风险，做(zuò)好投资(zī)者教育(yù)和服(fú)务，切实维护投资者合法权益。投(tóu)资者应当充分了解两地市场法律法规、业务规(guī)则和实践操作的差异(yì)，评(píng)估和控制风险，理性开展相关投资。

　　市场各方应进一步做好准备工作，确保(bǎo)“北向互换(huàn)通”顺利启动。有兴趣参与“北向(xiàng)互(hù)换通”的投资者可(kě)联系外汇交易中心、上(shàng)海(hǎi)清算(suàn)所、场外结算公司为参与做准备。

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