金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人(rén)就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证监会(huì)有关部门负(fù)责(zé)人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何(hé)推(tuī)动对上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构(gòu)及其责(zé)任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发(fā)行人及(jí)相(xiāng)关(guān)控股股东(dōng)、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相(xiāng)关责(zé)任人(rén)作出行政处(chù)罚和市场禁入(rù)决(jué)定(dìng)，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关(guān)的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时移送公安(ān)机(jī)关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》的(de)规定(dìng)，上海证券交易所将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及(jí)时有效地追究违(wéi)规(guī)上市公司(sī)及其(qí)相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构等责任主体的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责任(rèn)是资本(běn)市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进(jìn)一(yī)步畅(chàng)通投资(zī)者(zhě)权(quán)利救(jiù)济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的或者(zhě)法律意见书的(de)证券服务机构(gòu)等(děng)违规主体实(shí)施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按(àn)照过(guò)责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案(àn)件(jiàn)情(qíng)况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损(sǔn)失(shī)意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力等因(yīn)素，依(yī)法妥(tuǒ)善(shàn)处(chù)理(lǐ)，让中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责(zé)的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的(de)责(zé)任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服(fú)务质(zhì)量的(de)重(zhòng)要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件(jiàn)中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，将依法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益，目(mù)前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规(guī)定(dìng)了(le)包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分(fēn)性和(hé)有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目(mù)标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院已经收到(dào)泽(zé)达(dá)易盛普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服(fú)务(wù)中心发布(bù)公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融(róng)法院受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受(shòu)投资者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换(huàn)特(tè)别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示加入(rù)、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司作为(wèi)紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正在主动(dòng当兵多久回家一次 嫁给当兵12年的人好吗)筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上述金额(é)为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将根据最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投(tóu)资(zī)者(zhě)的投(tóu)资(zī)损失。先(xiān)行赔(péi)付可以高(gāo)效(xiào)、快捷(jié)地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适(shì)格(gé)投资者可以积极参与先行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(当兵多久回家一次 嫁给当兵12年的人好吗xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中(zhōng)提(tí)出向证(zhèng)监会(huì)提(tí)交证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域(yù)行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务(wù)院证券监督(dū)管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位(wèi)或者(zhě)个(gè)人进行调(diào)查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并(bìng)经国务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止案件调查(chá)的(de)行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关法(fǎ)律法规明(míng)确(què)规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等(děng)规定(dìng)，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数(shù)额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事(s当兵多久回家一次 嫁给当兵12年的人好吗hì)人涉嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得(dé)的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额(é)通(tōng)常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以实现(xiàn)对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者(zhě)的(de)损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决案件相关的(de)行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交当事人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实(shí)施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其责任人员(yuán)，下一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一(yī)案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、北京市康(kāng)达律师事(shì)务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已被我会(huì)立案。在(zài)紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东(dōng)恒益律师(shī)事务(wù)所等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主动(dòng)先行(xíng)赔付以及申请证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关(guān)注相关中介机构有关责任(rèn)人员在上(shàng)述案件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如(rú)果发(fā)现有关责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力(lì)量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规(guī)和(hé)职业(yè)道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护(hù)风清气(qì)正的企业(yè)文(wén)化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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