在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金(jīn)业协(xié)会(huì)网站披露的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反(fǎn)专业化(huà)运营原则等四(sì)项违规行(xíng)为(wèi)。根据(jù)相关(guān)规定，协(xié)会拟对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合规风控负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协(xié)会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告知(zhī)书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当(dāng)对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在(zài)四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务(wù)合作霍元甲的师傅是谁，李小龙的师父是谁啊(zuò)协(xié)议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协(xié)议(yì)》，约定由指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指定债券(quàn)。以上(shàng)行为不符(fú)合私募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪执行事(shì)务合(hé)伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至霍元甲的师傅是谁，李小龙的师父是谁啊2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对(duì)发(fā)生在各自任职期间公司的(de)违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在(zài)从事私募基金业务(wù)活(huó)动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识别能(néng)力和风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定(dìng)如(rú)实向投资(zī)者披(pī)露可能(néng)影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警示(shì)函(hán)的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券投资基金管理人(rén)，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权(quán)、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港(gǎng)控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资(zī)和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是(shì)通过追踪资产价(jià)格指数、利(lì)率、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等(děng)宏观经济(jì)和估值(zhí)指标，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和(hé)事件以最(zuì)大化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时(shí)引入非公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性估值(zhí)和内(nèi)在价(jià)值分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新(xīn)闻动态便停止更新。

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