零容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证(zhè北约可以灭掉俄罗斯吗，北约为什么对抗俄罗斯ng)监会拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)及持续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金来源及(jí)合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要(yào)求对本次非公开发(fā)行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程(chéng)与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的(de)报告》存在(zài)虚(xū)假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集(jí)资金(jīn)置换预(yù)投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投入(rù)项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人(rén)已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目(mù)已时隔近七年(nián)，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券北约可以灭掉俄罗斯吗，北约为什么对抗俄罗斯而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额(é)合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销北约可以灭掉俄罗斯吗，北约为什么对抗俄罗斯保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因自身经营(yíng)发(fā)展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证(zhèng)券(quàn)的(de)股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最(zuì)新一(yī)季报显示(shì)，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券实(shí)现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司(sī)投资(zī)与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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