昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管活动，保护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，维护证(zhèng)券期货市场安全平(píng)稳(wěn)运行(xíng)，证监会起草了《证券期(qī)货市场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下(xià吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗)简(jiǎn)称(chēng)《管理规定》），于昨日向社(shè)会(huì)公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交(jiāo)易所向(xiàng)市(shì)场相(xiāng)关机构提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源，为行(xíng)业提供信息科技(jì)基础支撑服务，对于提(tí)升行业信息基础(chǔ)设施运维水平(píng)，保障行业信(xìn)息系(xì)统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期货市场的不(bù)断发展，主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进(jìn)一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服(fú)务和相关租用活动，促进证券(quàn)期货市场的(de)平(píng)稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合(hé)业(yè)务活动的具(jù)体特(tè)点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易(yì)所和证券期货经(jīng)营机构两部(bù)分，分别(bié)提出完善的(de)监管要求，并要求其(qí)他类型的(de)参与(yǔ)主(zhǔ)体参照执行(xíng)有(yǒu)关(guān)规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安全运(yùn)行(xíng)是从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动的基础和(hé)前提，《管理(lǐ)规(guī)定》规定了主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源的安全管理要求，明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的(de)角度作出全(quán)面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平(píng)合理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所和证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过程(chéng)中的可操作性，切实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券期(qī)货行(xíng)业(yè)主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用活动提(tí)出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资(zī)源，是(shì)指证(zhèng)券期货(huò)交易所提供(gōng)的机房机(jī)柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等(děng)资(zī)源，部署在(zài)相关资源的信息系统可以连接证券(quàn)期货交易所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明确(què)了证(zhèng)券期(qī)货交易所提(tí)供主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务有关要求。主(zhǔ)要包(bāo)括(kuò)：要(yào)求(qiú)证券期货交(jiāo)易所实(shí)施专区管理，统(tǒng)一专区交易时(shí)延(yán)，建设运维要求不得低于(yú)《证券期货业信吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗(xìn)息系统(tǒng)托管基本要求(qiú)》中(zhōng)三级系(xì)统(tǒng)的受(shòu)托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分(fēn)配(pèi)、服务申(shēn)请、服(fú)务(wù)协议(yì)、收费(fèi)要(yào)求、服务退出与(yǔ)资源再分配等(děng)方面保(bǎo)障证券期货交易所提供(gōng)有(yǒu)关(guān)服务的公平(píng)合理；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证券期货(huò)交易所需建立(lì)健全监控指标(biāo)及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务的，应当将主机交易托(tuō)管资源和(hé)其他主机托管资源进行区(qū)分，对(duì)主机(jī)交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确(què)保相关(guān)专区到核心交易(yì)系(xì)统通信前(qián)端(duān)的(de)通信时(shí)延(yán)保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次(cì)是证券期货(huò)经营机(jī)构要求(qiú)。明确了证券期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托管资源有关要(yào)求。具(jù)体(tǐ)来(lái)看，从安全保障方面，对(duì)证券期货(huò)经营机构租用(yòng)主机交易托管资源的一般要求作出规(guī)定。从能(néng)力评估(gū)、治理架(jià)构、尽职调查等方面(miàn)确保(bǎo)证券期货经营机构(gòu)能(néng)够(gòu)保障(zhàng)客户(hù)设施的安(ān)全运(yùn)行。明确证券期货(huò)经(jīng)营机构对证(zhèng)券期货交易所的(de)报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构租(zū)用主机交易托管资源(yuán)部署(shǔ)客户提供(gōng)的(de)软件或硬(yìng)件(jiàn)设施（以下(xià)简称证(zhèng)券期货(huò)经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从(cóng)人员(yuán)保(bǎo)障、资金(jīn)投入(rù)、客户需求(qiú)等(děng)方(fāng)面充分评估，审(shěn)慎选择服(fú)务客户，确保自身能力可(kě)以保(bǎo)障客(kè)户软件或(huò)硬件设施的安(ān)全运行(xíng)，并(bìng)将不同客(kè)户的信息系(xì)统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券期货交(jiāo)易(yì)所的监管报告义(yì)务，规定中国证监会及(jí)其派出机构结合法(fǎ)定职责，对证券期货(huò)交易所(suǒ)及证券期货经营机构实施现场(chǎng)检查和非现场检查，并(bìng)规定(dìng)相应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，证券期(qī)货交易所违反本规定，或(huò)者在监管工作中不履(lǚ)行职责，或者(zhě)不履行本规(guī)定有(yǒu)关报告义务的，中国(guó)证监会可以对(duì)证券期(qī)货交易所采取监管(guǎn)谈话(huà)、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等(děng)行政监管措施，对有关高级(jí)管理人员给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报批评(píng)、撤职等行(xíng)政处分，并责令(lìng)证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)对其他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经(jīng)营机构(gòu)违(wéi)反(fǎn)本规定(dìng)，中国证(zhèng)监会及其(qí)派出(chū)机构可以依(yī)照吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗《证券期货业网(wǎng)络(luò)和信息安(ān)全(quán)管(guǎn)理办法》有关规定(dìng)，对(duì)有关机构和人员采取行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副(fù)总经理刘(liú)逖接受监察调查(chá)

　　据昨日(rì)中央纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法(fǎ)，目(mù)前正(zhèng)在接受中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和浙江(jiāng)省(shěng)台州市监委监察调查。

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