昨日晚间，证(zhèng)监会就(jiù)《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动

　　为规(guī)范证券期货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托管活(huó推敲文言文原文及翻译注音，推敲文言文原文及翻译注释)动，保护投资(zī)者合法权(quán)益，维护证券(quàn)期货市场安(ān)全平稳运行，证监会起草了(le)《证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来(lái)，证(zhèng)券期货(huò)交易所向市(shì)场相关(guān)机构提(tí)供主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源，为行业提供信息科(kē)技基础支撑服务(wù)，对于提升行业信息基础设(shè)施运维水(shuǐ)平，保障行业(yè)信(xìn)息(xī)系统安全稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断发展，主机(jī)交易(yì)托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一(yī)致(zhì)、安全保障(zhàng)能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关租用(yòng)活动，促进证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草(cǎo)思路有三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结合(hé)业务活动的(de)具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易(yì)托管相关(guān)主体分为(wèi)证(zhèng)券期货(huò)交易所和(hé)证(zhèng)券期(qī)货经营机构两部分，分(fēn)别提出(chū)完(wán)善的监管要求，并要求其他类型的(de)参与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全运行是(shì)从事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动的基(jī)础和(hé)前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易托管资源(yuán)的安全(quán)管理要求，明(míng)确了(le)证券期货经营机构的尽职(zhí)调查和(hé)业务审批机制，从安全的角度(dù)作出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公(gōng)平合理原则，体(tǐ)现(xiàn)在(zài)证券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营机(jī)构从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动的各个环(huán)节，同(tóng)时(shí)也充分(fēn)注重有(yǒu)关(guān)规定落地(dì)过(guò)程中的(de)可操作(zuò)性，切(qiè)实提升市场主体的(de)获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内容来(lái)看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对证券(quàn)期货(huò)行业(yè)主机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动(dòng)提出(chū)了要求(qiú)。

　　具体来看，首先(xiān)是总则(zé)明确(què)立法宗旨、适(shì)用范围(wéi)，从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动的基(jī)本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓(wèi)主机(jī)交易托管资源，是指证券期(qī)货交易所提供(gōng)的机房(fáng)机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设(shè)施等(děng)资源，部(bù)署在(zài)相关资源(yuán)的(de)信(xìn)息系(xì)统(tǒng)可(kě)以连接证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所(suǒ)要求。明(míng)确了证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供主机交易托管服务(wù)有(yǒu)关要(yào)求。主要包括(kuò)：要求证券期货(huò)交易所实施专区管理，统一(yī)专区交(jiāo)易时延，建设运(yùn)维要(yào)求不(bù)得低于(yú)《证券期货业信(xìn)息系统托管基本要求(qiú)》中三级(jí)系(xì)统的受(shòu)托方要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务(wù)申请、服(fú)务协议、收(shōu)费要求、服务退(tuì)出(chū)与(yǔ)资源再分(fēn)配等方面(miàn)保(bǎo)障证券(quàn)期(qī)货交易所提供有关服(fú)务的公平合(hé)理；加强风险防(fáng)控，证券期(qī)货交易所需建立健全监控指标(biāo)及应(yīng)急(jí)处(chù)置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务的，应当将(jiāng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源和其他主(zhǔ)机(jī)托管资源进行区分，对主机交易托(tuō)管(guǎn)资源实施专区(qū)管理，并确保相关专区到核(hé)心交易(yì)系统(tǒng)通(tōng)信(xìn)前端(duān)的(de)通信(xìn)时延保持一致。

　　再次(cì)是(shì)证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)要求。明确了证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用(yòng)主机(jī)交易托管资(zī)源有关(guān)要求(qiú)。具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，从安全保障方面，对证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的一(yī)般要(yào)求作(zuò)出规(guī)定(dìng)。从能力评(píng)估、治理架(jià)构、尽(jǐn)职调查等方面(miàn)确保证券期货经营机构能够保障客户设(shè)施(shī)的安全运行。明(míng)确证券(quàn)期货经营机构(gòu)对证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所的报告要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易托管资源部(bù)署(推敲文言文原文及翻译注音，推敲文言文原文及翻译注释shǔ)客户(hù)提供的软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施(shī)（以(yǐ)下简称证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)部署客户设施）的，应当(dāng)从人(rén)员(yuán)保障、资金投入、客户需求等(děng)方面(miàn)充分评估，审慎选择(zé)服务(wù)客(kè)户(hù)，确保自身能力可以保障(zhàng)客户软件或(huò)硬件设施的安全运行(xíng)，并将不同客户的信(xìn)息系统、客户(hù)与经营机构的信息(xī)系(xì)统进行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明(míng)确证券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规(guī)定中国证监会及其派出机构结(jié)合(hé)法定职责，对(duì)证券期(qī)货交易所(suǒ)及(jí)证券期货经营机(jī)构(gòu)实施现场(chǎng)检查和非现场检查(chá)，并规定(dìng)相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交易所违反本规定，或者(zhě)在监管工(gōng)作中不(bù)履(lǚ)行职责，或者不履行本规(guī)定有关(guān)报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对(duì)证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话、出具警示(shì)函、责令限期改正等行(xíng)政监管措施，对有关高级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政处分(fēn)，并责令证券(quàn)期货交易所对其他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规(guī)定，中国证监会及其(qí)派出机(jī)构(gòu)可(kě)以依照《证券期货(huò)业网络(luò)和信息(xī)安全管理办法(fǎ)》有关规定，对(duì)有关机构和人(rén)员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监察(chá)组(zǔ)、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正(zhèng)在接受(shòu)中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪(jì)检监察(chá)组和浙(zhè)江(jiāng)省台州市监委(wěi)监察调查。

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