直播短视频(pín)成(chéng)为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规(guī)展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四(sì)川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外。由于直播活(huó)动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)及(jí)员工(gōng)遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开(kāi)出(chū)的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构及其工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营(yíng)利(lì)性经营活(huó)动，违(wéi)规兼(jiān)任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的职务或(huò)者从(cóng)事(shì)与所(suǒ)在机构或(huò)者(zhě)投(tóu)资(zī)者合(hé)法(fǎ)利(lì)益相冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出(c树荫和树阴的区别读音，树荫和树阴的区别树成荫是哪个阴hū)具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁“下海”树荫和树阴的区别读音，树荫和树阴的区别树成荫是哪个阴>

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要(yào)直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数(shù)据程序化(huà)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的(de)分(fēn)析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博(bó)大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人(rén)员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加(jiā)强对证券(quàn)公司(sī)工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机制， 事(shì)前(qián)对(duì)直播内容(róng)进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避(bì)免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定(dìng)了(le)《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各(gè)家证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的(de)通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。