近期交(jiāo)易商(shāng)协会的(de)监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商协(xié)会对建设银行启(qǐ)动(dòng)自律调查，这是两天内第二家(jiā)被要求(qiú)自律调查的大行。今年以(yǐ)来，交易商(shāng)协会(huì)已对多家金融(róng)机构启动自律调(diào)查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多(duō)家金融机构接(jiē)连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协会(huì)（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债券市场(chǎng)自律处分规则》，交易商协(xié)会(huì)已对中(zhōng)国(guó)建设银行股份(fèn)有限公司债务融资工具承(chéng)销一个学期一般有多少周 一个学期一般有几个月业务涉嫌违规行(xíng)为开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行承销非金融企(qǐ)业债务(wù)融资工具(jù)744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该(gāi)行支持优质(zhì)头部房(fáng)地产企业债券融资需求(qiú)，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债务(wù)融资工具，房地产(chǎn)并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会(huì)的监管力度(dù)在(zài)近期持(chí)续加(jiā)大(dà)。就在5月(yuè)9日，交(jiāo)易(yì)商协会官网发布信息，针对中国进出(chū)口银行(xíng)金融(róng)债(zhài)券发行(xíng)涉嫌(xián)违(wéi)规行(xíng)为，以及中国民(mín)生银行承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规(guī)行为(wèi)已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日一个学期一般有多少周 一个学期一般有几个月(rì)，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银(yín)行(xíng)和粤财信托(tuō)共5家机构(gòu)涉及债券业务(wù)违规被点名。具体来说，交易商协会通过深入调查发现(xiàn)，大连银(yín)行等多家机构存在债券代持交(jiāo)易(yì)等违规(guī)行为。其中，大连银行通(tōng)过做(zuò)市业(yè)务方式(shì)，每日(rì)滚动开展买(mǎi)卖方向(xiàng)相(xiāng)反、清算速度不(bù)同的现券(quàn)交易(yì)，代持(chí)利率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛银行，内控执行不严(yán)或(huò)流(liú)于形式，未有效评估交易合理性，作(zuò)为中间方以现券买卖(mài)或做市等方式参与债(zhài)券代持(chí)交易(yì)链条，交(jiāo)易笔(bǐ)数(shù)和金(jīn)额(é)较(jiào)大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动(dòng)自律(lǜ)调查。相关公告(gào)称，交(jiāo)易商协会在日(rì)常(cháng)监测工作中发(fā)现，工(gōng)商(shāng)银行主承销的(de)多(duō)期债务融资(zī)工具发行定价严重偏(piān)离市场合理水平，干扰了(le)市场秩序(xù)，涉嫌违(wéi)反银行间债(zhài)券市场自(zì)律管理(lǐ)相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月(yuè)3日，交易商(shāng)协会网站披露，近期在查处四(sì)平市(shì)城市(shì)发(fā)展投资(zī)控股有(yǒu)限公司案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿联银行因(yīn)违规收取(qǔ)发行人大额财务资(zī)助，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理(lǐ)规(guī)则，被交易(yì)商协会进(jìn)行(xíng)自律调查。一同被开展(zhǎn)自律调查的还有光大证券(quàn)、富国(guó)资产(chǎn)管理（上(shàng)海）有(yǒu)限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度加强

　　根据交易商协会(huì)通报的(de)数据，2022年(nián)全年，交易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)共对68起涉嫌(xián)违规(guī)案(àn)件立案调查(chá)，开(kāi)展自律(lǜ)调查(chá)和自(zì)律问询103次，作(zuò)出各类自(zì)律(lǜ)处(chù)分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用增(zēng)进机(jī)构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名直(zhí)接责任人(rén)。作出的处(chù)分中，警告及(jí)以上占比(bǐ)超过五成，15家机构被暂(zàn)停一定期限业务(wù)，12位责任人被认(rèn)定不(bù)适当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的原因包括(kuò)低价(jià)包销多期(qī)债务(wù)融资工具(jù)，影响了(le)市(shì)场正常秩(zhì)序(xù)；部分债务融资工具未按照发(fā)行文(wén)件约定开展余额包销(xiāo)，个别债务(wù)融资工具挤(jǐ)占(zhàn)了其他投资人的正常投标(biāo)，违(wéi)背了公平公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场(chǎng)正常秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报(bào)指出(chū)，银行间(jiān)债券(quàn)市场参与机构在从事相(xiāng)关业务过程中，务必牢固树(shù)立市(shì)场责任意识，严格遵守相关监(jiān)管规定和自律规则要(yào)求，合规展(zhǎn)业(yè)，自觉维(wéi)护银行(xíng)间债券(quàn)市场运(yùn)行秩(zhì)序(xù)。

　　交易(yì)商协(xié)会表(biǎo)示，做市商作为银行(xíng)间(jiān)市场基石机构，承担着(zhe)提(tí)高市场(chǎng)流动性、促(cù)进(jìn)价格发(fā)现的重要(yào)作用，应切实提升做市交易能力，加强内部(bù)控制和风险管理，确(què)保合规(guī)稳健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会的(de)监管处罚力(lì)度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券市(shì)场参(cān)与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多(duō)元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监(jiān)管专家周毅(yì)钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯(guàn)彻落实监(jiān)管从严(yán)要求，以严格自律(lǜ)惩(chéng)戒(jiè)向(xiàng)市场传(chuán)递“零容(róng)忍”的(de)清晰(xī)信号，引(yǐn)导(dǎo)市场各类主体归位尽责，维护市(shì)场良好秩序(xù)。债券承(chéng)销机构(gòu)作(zuò)为债(zhài)券(quàn)市场的(de)“看门人”，对于(yú)商业(yè)银行特别是国有大行来说，也(yě)需(xū)要肩负起(qǐ)相应的(de)公序责任，切实维护好行业的(de)良性竞争生态。

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