零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收(shōu)到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉(shè)嫌在(z共享充电宝最高1小时10元，共享充电宝怎么申请投放ài)郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限公(gōng)司(sī)2016年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票及持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证(共享充电宝最高1小时10元，共享充电宝怎么申请投放zhèng)监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对(duì)本次发(fā)行对象的认购资金来源及合(hé)法性(xìng)、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持(chí)续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资(zī)金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查(chá)无(wú)数据(jù)，这意(yì)味着两人已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券(quàn)。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查(chá)并处(chù)以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞(jìng)价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大(dà)股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规(guī)定，东北证券在被(bèi)中国(guó)证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大(dà)股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减持公司(sī)股份(fèn)事(shì)项均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上(shàng)述(shù)规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原(yuán)因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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