昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货市场主机交易托管管(guǎn)理规(guī)定(dìng)（征(zhēng)求意(yì)见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动

　　为(wèi)规(guī)范证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交易托管活动，保护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，维(wéi)护证(zhèng)券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近年来(lái)，证(zhèng)券期货交易所向市(shì)场(chǎng)相关机(jī)构提供(gōng)主机交易(yì)托管(guǎn)资源，为行业提供信(xìn)息(xī)科技基础支撑(chēng)服(fú)务，对于提升行(xíng)业(yè)信息(xī)基础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期货市场的不断发(fā)展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线路时(shí)延不尽一致(zhì)、安全保障能(néng)力有待提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一(yī)步规范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动，促(cù)进证券期货市场的平稳健康发(fā)展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆(fù)盖各类主体(tǐ)。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托(tuō)管相关主体分为(wèi)证券期货(huò)交易所和证券期货(huò)经营机构两(liǎng)部分，分别提出(chū)完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全运行是(shì)从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定了主机交易托管资(zī)源的安全管理要求，明确了证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)的尽(jǐn)职调查(chá)和业务审(shěn)批机制，从(cóng)安全的角度作出全(quán)面(miàn)规(guī)定。

　　三(sān)是(shì)促进服务公平(píng)合理。《管理规定》将公(gōng)平合理(lǐ)原(yuán)则，体(tǐ)现(xiàn)在(zài)证券期(qī)货(huò)交易(yì)所和证券期货经营机构(gòu)从事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)的各(gè)个环节(jié)，同(tóng)时也充分(fēn)注重有关规定落地过(guò)程中的可操作性(xìng)，切实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章28条，对证券(quàn)期(qī)货(huò)行业主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动提(tí)出了要求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首先是(shì)总则明确(què)立(lì)法宗旨、适用范围，从(cóng)事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的(de)基(jī)本原则(zé)以及监督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托(tuō)管资源，是指证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)提供(gōng)的机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设(shè)施等资源，部署在(zài)相关资源的信息系统(tǒng)可以(yǐ)连接证券期货交易所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服(fú)务有关要求(qiú)。主要包(bāo)括：要求证券期货(huò)交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区(qū)交易时延，建设运(yùn)维要求不得低于《证券(quàn)期货业信息系统托管基本(běn)要求》中三级(jí)系统的(de)受托方(fāng)要求；从(cóng)资源保(bǎo)障、资(zī)源分配(pèi)、服务申请、服(fú)务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分配等方面(miàn)保障(zhàng)证券期货交易所提(tí)供有关服务的(de)公平合理；加(jiā)强风险(xiǎn精益求精下一句是什么意思，精益求精下一句是什么德)防控(kòng)，证券期货(huò)交(jiāo)易所需建(jiàn)立健全(quán)监(jiān)控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求(qiú)，证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)提供主机交易托管服务(wù)的，应当将主机交易托管资源和其他(tā)主(zhǔ)机托(tuō)管资源进行区分，对主机交易托(tuō)管资源实施(shī)专(zhuān)区管理，并确保相(xiāng)关专区到核心(xīn)交(jiāo)易(yì)系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是(shì)证券期货经营机构(gòu)要求。明确了(le)证券期货经(jīng)营机(jī)构租(zū)用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)有关(guān)要求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全保(bǎo)障(zhàng)方面，对证券期精益求精下一句是什么意思，精益求精下一句是什么德(qī)货(huò)经营机构租用主机交易(yì)托管资(zī)源的一(yī)般要(yào)求作出(chū)规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方(fāng)面(miàn)确保证券期(qī)货经营(yíng)机构能够保障客户设施的安全运行(xíng)。明(míng)确证券期货经营机构对证券(quàn)期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源部署客(kè)户(hù)提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券(quàn)期(qī)货经营机构部署客户设(shè)施）的，应当从人员保障(zhàng)、资(zī)金投入、客户需求等方面(miàn)充分评估，审(shěn)慎选择服(fú)务客户(hù)，确(què)保自身(shēn)能力可以保障客(kè)户软(ruǎn)件或硬件设施(shī)的安全运(yùn)行(xíng)，并将不同(tóng)客(kè)户的信息系统、客户与经营机构的信(xìn)息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监督管(guǎn)理。明确(què)证券期货交易所的监管报(bào)告(gào)义务，规定中国(guó)证监会(huì)及其派出机构结合(hé)法定职责，对证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所及(jí)证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检查，并规定(dìng)相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易(yì)所违反(fǎn)本规定，或者在(zài)监管(guǎn)工作中(zhōng)不履(lǚ)行(xíng)职责，或(huò)者不(bù)履(lǚ)行本规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会(huì)可以(yǐ)对证券期(qī)货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措(cuò)施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批(pī)评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券期(qī)货交(jiāo)易所对其他责任人(rén)给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规定，中国证监会及其派出(chū)机构可(kě)以依照《证券期货业网络和信(xìn)息(xī)安全管理办法》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关机构和人员采(cǎi)取行政监管措(cuò)施(shī)。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪委(wěi)国(guó)家(jiā)监(jiān)委驻(zhù)中国证监(jiān)会(huì)纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌(xián)严重(zhòng)职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察(chá)组和浙(zhè)江省台州市监委监察调查。

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