在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严(yán)，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露(lù)的一则公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则等四项违规(guī)行(xíng)为。根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其向华强敢惹霍家吗，向华强和霍家哪个厉害私募基金(jīn)产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被(bèi)暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披(pī)露了一则纪律处(chù)分事(shì)先(xiān)告知书(shū)送达(dá)公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为(wèi)，时(shí)任高级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化(huà)运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新(xīn)芦淞(sōng)产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专(zhuān)业化运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者进行明(míng)确(què)、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基(jī)金的(de)投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是其风(fēng)险测(cè)评(píng)问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四(sì)是一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务等(děng)岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责(zé)人(rén)，应当对发(fā)生在各自任(rèn)职期间公司的(de)违规行为承(chéng)担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函(hán)

　　值得注意的(de)是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等方(fāng)式对个别(bié)投资(zī)者的风险识别能力和风险承担能(néng)力进行(xíng)评估、未按照合(hé)同约定(dìng)如实向投资(zī)者披露可(kě)能影响投资者合法权益的重大(dà)信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三(sān)十(shí)三条规定，决定对(duì)其采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理人(rén)，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪(xuě)杉(shān)基金曾(céng)进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金还有一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募(mù)股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境(jìng)协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性(xìng)估值和内(nèi)在价值分析体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资(zī)的(de)下行风向华强敢惹霍家吗，向华强和霍家哪个厉害险。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻(wén)动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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