近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富(fù)多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交英语对应词是什么意思，hungry对应词是什么意思易商协(xié)会对(duì)建设银行(xíng)启动自律调查，这是两(liǎng)天内第二家被要求(qiú)自律调(diào)查的大(dà)行(xíng)。今年以来，交易商协会(huì)已(yǐ)对多家金融机构启动自律调(diào)查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家金融(róng)机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交(jiāo)易商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线索，依据《银行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场自律处(chù)分(fēn)规则》，交易(yì)商(shāng)协会(huì)已对中国建设银行股份有限公(gōng)司债(zhài)务融资工(gōng)具承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规(guī)行为开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年(nián)建行承销(xiāo)非金融企业债务(wù)融(róng)资工具744笔(bǐ)，为411家(jiā)实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产企业(yè)债券融资需求，承销(xiāo)房(fáng)地产企业323.35亿(yì)元(yuán)债(zhài)务融资工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力(lì)度(dù)在近期持续加大(dà)。就在5月(yuè)9日，交(jiāo)易商(shāng)协会官网发布信息，针对中国进出口银行金融债券发行(xíng)涉(shè)嫌(xián)违规行为，以及中国(guó)民(mín)生银行承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规行为已开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大(dà)连银行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青(qīng)岛银(yín)行和粤财(cái)信(xìn)托(tuō)共5家机构涉及债(zhài)券业务(wù)违规被点名。具体来(lái)说，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会(huì)通(tōng)过深入调(diào)查发现(xiàn)，大(dà)连(lián)银行等多家机(jī)构存(cún)在债券代持(chí)交(jiāo)易等违规行为。其中，大连(lián)银行通过做市业务方式，每日滚动开(kāi)展买卖方向(xiàng)相(xiāng)反、清(qīng)算速度(dù)不同的现(xiàn)券(quàn)交易，代持(chí)利率(lǜ)债活跃券，且规模较大(dà)；郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西(xī)银(yín)行和青岛(dǎo)银行(xíng)，内控执行不严或流(liú)于形式(shì)，未有效评估交易合理(lǐ)性，作为(wèi)中间方以现券(quàn)买卖(mài)或做市等方式(shì)参与债券(quàn)代持交易链条，交易笔(bǐ)数和(hé)金(jīn)额较(jiào)大(dà)。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启动自律调查。相关公告(gào)称，交(jiāo)易商协(xié)会在(zài)日常(cháng)监测工作中(zhōng)发现，工商银行主承销(xiāo)的多期债务(wù)融资工具发行定价严重偏离(lí)市场合(hé)理水平，干扰(rǎo)了市(shì)场(chǎng)秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律(lǜ)管理相关(guān)规定。

　　4月3日(rì)，交易商协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露，近期在查处四平市城市发展投资(zī)控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取(qǔ)发行人大(dà)额财务资助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理(lǐ)规则，被交易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)进行(xíng)自律调查。一(yī)同被开(kāi)展自律调查的还(hái)有光大(dà)证券、富国资(zī)产(chǎn)管理（上海）有限公(gōng)司(sī)两家(jiā)金融机构。

　　交(jiāo)易(yì)商协会监管处(chù)罚力度加(jiā)强

　　根(gēn)据交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会(huì)通报的数据，2022年全(quán)年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌(xián)违规案件(jiàn)立案调查(chá)，开展(zhǎn)自律调查和自律问询(xún)103次(cì)，作出各类自(zì)律处分99家(jiā)（人）次，涉(shè)及35家(jiā)发行人(rén)和(hé)信用增(zēng)进机构、4家主承(chéng)销(xiāo)商、3家(jiā)会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构(gòu)和54名直接责任人(rén)。作出(chū)的处分中，警(jǐng)告(gào)及(jí)以上占比超过(guò)五成，15家机(jī)构(gòu)被(bèi)暂停一定(dìng)期限业务(wù)，12位(wèi)责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看(kàn)，被通(tōng)报的(de)原(yuán)因包括低价(jià)包(bāo)销多期债务融资工具(jù)，影响了市场正(zhèng)常秩序(xù)；部(bù)分(fēn)债务融资工具未按照发行(xíng)文件约(yuē)定(dìng)开展余额包销，个别债务融资(zī)工具挤占了其他投资人的正常(cháng)投标，违(wéi)背(bèi)了公平公正原则，并影响了发行利(lì)率，对(duì)市场正常(cháng)秩序(xù)造成了(le)一定(dìng)不良(liáng)影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行(xí英语对应词是什么意思，hungry对应词是什么意思ng)间债券(quàn)市场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立市(shì)场(chǎng)责(zé)任意识，严(yán)格遵守相(xiāng)关监管规(guī)定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券(quàn)市场运(yùn)行秩序(xù)。

　　交易(yì)商协会表示，做市商(shāng)作为(wèi)银行间市场基石机构，承担着提高市场流(liú)动性(xìng)、促进价格发(fā)现的重(zhòng)要作用，应切实提升做(zuò)市交易能(néng)力，加强内部(bù)控(kòng)制(zhì)和风险管理，确保合规(guī)稳健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会(huì)的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能(néng)破戒。

　　资深金融政策(cè)监(jiān)管专家周毅钦(qīn)对《国(guó)际金(jīn)融报》记者表示，可以看(kàn)到(dào)，银(yín)行间交易(yì)商协(xié)会将继续贯彻落实监管从严(yán)要求，以严格自律惩(chéng)戒向(xiàng)市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各类主体(tǐ)归位尽责，维护市(shì)场良好秩(zhì)序(xù)。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商(shāng)业银(yín)行特别是国有(yǒu)大行来说(shuō)，也需要肩负(fù)起相应(yīng)的(de)公(gōng)序责任，切实维护好(hǎo)行业的良性(xìng)竞争生态。

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