金(jīn)融界(jiè)4月(yuè)21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案(àn)件答记者问(wèn)。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国(guó)务院对资(zī)本市(shì)场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科(kē)创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对(duì)上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发行人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上述两(liǎng)案的(de)行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存(cún)储技术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人(rén)作出行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责(zé)任人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责任(rèn)人员(yuán)采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公安(ān)机(jī)关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事(shì)追责(zé)相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则(zé)》的(de)规定，上海证(zhèng)券交易所将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究(jiū)违(wéi)规上市公(gōng)司及其相关中介机(jī)构(gòu)等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资(zī)本(běn)市场法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是(shì)对违(wéi)法行为(wèi)进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提高资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法违(wéi)规成本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者权(quán)利救济渠(qú)道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参(cān)与各方(fāng)归位尽责，形成资本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服(fú)务的(de)证券公(gōng)司(sī)、出具审(shěn)计报告(gào)的或者法律意见书的证券服务机构(gòu)等(děng)违规主体实施精准打击(jī)。如(rú)果相关中介机(jī)构(gòu)故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机(jī)关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为其未勤(qín)勉尽责的(de)执(zhí)业行为付出代价(jià)。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构从业(yè)人员(yuán)的道(dào)德水准、专业能力(lì)、合(hé)规风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发(fā)现相关中介(jiè)机构责(zé)任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合(hé)法(fǎ)权益，目前(qián)在投资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决(jué)、代(dài)表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度(dù)的适用(yòng)条(tiáo)件(jiàn)、投资者获(huò)赔(péi)的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽等不及了在车上就弄到了高c，在车上迫不及待达易(yì)盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心发布公告(gào)，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法(fǎ)院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特(tè)别授权，申请参加该案(àn)并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代(dài)表人诉(sù)讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资(zī)者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的(de)保荐机(jī)构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基(jī)金规模将根(gēn)据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适(shì)格投(tóu)资者的投资损失。先行赔(péi)付可(kě)以高(gāo)效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案的(de)民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司披露的公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会提(tí)交证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个人进行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失(shī)、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构终止案件调查的(de)行(xíng)政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本(běn)流(liú)程(chéng)、适(shì)用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数(shù)额的(de)确(què)定需(xū)要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得(dé)的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)依法可能(néng)被处以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法所得(dé)的金额(é)，以及(jí)投(tóu)资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多因(yīn)素(sù)。承诺(nuò)金数额(é)通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一(yī)程序中，既(jì)可以实现对申(shēn)请人的(de)精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)等不及了在车上就弄到了高c，在车上迫不及待，也可以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题(tí)，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司向我会提(tí)交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规(guī)定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展“一(yī)案(àn)双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师(shī)事(shì)务所、北京市康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构启动了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后等不及了在车上就弄到了高c，在车上迫不及待续将(jiāng)根据其在(zài)相关执(zhí)业(yè)行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处(chù)理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们(men)将(jiāng)关注相关中介机构有(yǒu)关责任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发(fā)现有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发(fā)展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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