零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保9的算术平方根是3还是正负3，根号9的算术平方根是多少代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会(huì)依法(fǎ)拟(nǐ)对公(gōng)司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务的能(néng)力(lì)进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本(běn)次非公开发行对(duì)象(xiàng)之(zhī)一(yī)北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过程与认购对(9的算术平方根是3还是正负3，根号9的算术平方根是多少duì)象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经9的算术平方根是3还是正负3，根号9的算术平方根是多少离(lí)开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已(yǐ)时(shí)隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案(àn)调(diào)查并处以三倍的高额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中(zhōng)位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经(jīng)营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公布的(de)大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至(zhì)今仍(réng)未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会(huì)立(lì)案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规(guī)定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不得(dé)减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着(zhe)东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券(quàn)实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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